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知識產(chǎn)權(quán)政策評估的外部環(huán)境

知識產(chǎn)權(quán)政策評估的外部環(huán)境可以大致分為國內(nèi)環(huán)境和國外環(huán)境。按照影響因素的具體類型可進一步細分為自然環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會文化環(huán)境、法治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境等。①下面將介紹對知識產(chǎn)權(quán)政策評估影響較大的四類環(huán)境。

(一)政治環(huán)境

政治環(huán)境是影響知識產(chǎn)權(quán)政策評估體系的最重要的因素?，F(xiàn)代公共政策評估的產(chǎn)生和發(fā)展首先源自政治的需求,20世紀(jì)70年代以來,隨著“政府失靈”的不斷加劇、市場價值的重新回歸、新公共管理運動的興起及全球范圍內(nèi)的政府重塑，公共政策評估迎來了新的發(fā)展契機。知識產(chǎn)權(quán)政策評估的對象是公共政策，其目的是通過一系列的評估活動,謀求公共福利的改善，因此在評估中不可避免地會受到政治因素的影響和制約。根據(jù)魏斯(Weiss)的觀點.評估是特定政治背景下的理性活動,政治考量介入政策評估主要通過三種方式:一是要求進行評估的項目和政策都是政治決策的產(chǎn)物，這些政策的設(shè)計、界定、爭論、實施和資助，都是在政治過程中完成的;二是為了滿足決策的要求,評估要進入決策領(lǐng)域，在政治過程中，項目與政策結(jié)果的評估性證據(jù)要求足夠的競爭力;三是評估本身就具有政治意蘊。評估使針對某些項目和政策的問題變成了絕對的政治陳述，并使其他項目無法對其提出挑戰(zhàn)，也使項目目標(biāo)和戰(zhàn)略的合法性、漸進改革的戰(zhàn)略用途甚至社會科學(xué)家在政策和項目形成中的角色，都變成了政治問題。②可以說，正是由于政策評估無法擺脫政治因素的影響和制約,政策評估才從一開始就存在著以坎貝爾為代表的“技術(shù)評估”范式和以科隆巴赫(LeeJ.Cronbach)為代表的“政治評估”范式之爭。

政治因素對政策評估的制約并不意味著要“以政治取代科學(xué)。放棄理性的或技術(shù)性的政策評估。相反,只有洞悉政策評估體系中各個行為者的動機與利益、評估者的角色、完成評估的機會與障礙、應(yīng)用評估結(jié)論的限制和可能的途徑等影響因素，才能真正實現(xiàn)政策評估的目標(biāo)。

近年來，面對當(dāng)今國際國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的新形勢,中共中央和國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人在不同場合多次強調(diào)加強自主創(chuàng)新和促進知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重要性，并且做出了制定和實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要決策，這是中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展史上具有里程碑意義的大事,實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作連續(xù)幾年寫入了政府工作報告，也寫進了中共中央政治局的工作要點。這些都為知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)政策評估的推進提供了良好的政治環(huán)境。

（一）法治環(huán)境

法治環(huán)境是指一定范圍（主要指一個國家或地區(qū)）實施法治的情況和條件。法治的核心是強調(diào)社會治理規(guī)則的普遍化、穩(wěn)定性和權(quán)威性，主要包括三方面的內(nèi)容:其一是法律具有超越任何專制權(quán)力的至高無上的權(quán)威;其二是任何公民都必須服從國家的法律;其三是權(quán)力不是建立在抽象的憲法文件上,而是建立在法院的實際判決之上。在現(xiàn)代法治社會中，法律制度天然地具有內(nèi)在的評判功能,即它不僅根據(jù)既定的規(guī)范判斷人們的行為是否正當(dāng)，而且評判那些未獲得法的形態(tài)的公共政策是否合憲、合法。法治對公共政策評估的影響表現(xiàn)在以下幾個方面：（D法治為公共政策評估提供了法律理性和法律標(biāo)準(zhǔn)，在政策評估的標(biāo)準(zhǔn)體系中必然包含對公共政策的正當(dāng)性、合法性的考量;（2）法治為政策評估提供了制度上的保障,只有建立起責(zé)任政府，規(guī)范化、制度化的政策評估才有存在的可能，政策評估也應(yīng)當(dāng)通過立法或制定規(guī)章而成為一種社會制度;（3）法治限制了政策評估者的行為方式，也限制了部分政策相關(guān)者的行為選擇。應(yīng)當(dāng)通過法律制度規(guī)范政策評估者與政策相關(guān)者的行為，評估行為必須在法律制度規(guī)定的范圍內(nèi)活動,任何人都沒有特權(quán);（4）評估結(jié)果的采納與使用需要完善的法治環(huán)境予以保證。

要發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)首先要加強立法，確認(rèn)并保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)有的權(quán)利。只有權(quán)利得到法律的保護，企業(yè)或個人才有動力去創(chuàng)新，并申請知識產(chǎn)權(quán)保護。我國的知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)在短短幾十年間走過了發(fā)達國家上百年才走過的歷程,取得了很大的進展。尤其是近幾年來，為了適應(yīng)世界貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展的需要,我國對原有的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進行了全面的修改，在立法宗旨、權(quán)利內(nèi)容、保護標(biāo)準(zhǔn)、法律救濟等方面更加突出了知識產(chǎn)權(quán)制度促進科技進步與鼓勵自主創(chuàng)新的作用。從2009年起一系列知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)根據(jù)現(xiàn)實需要都進行了制定和修改。例如：2009年10月1日第三次修改的《專利法》正式頒布實施，配套的《專利法實施指南》于2010年2月1日起正式實行;2009年《商標(biāo)法》進行第三次修改;海關(guān)于2009年3月頒布了《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例實施辦法》;最高法院也頒布了多項司法解釋和規(guī)范性的文件等。

雖然我國知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境得到了較大的改善，但是有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策評估的法治環(huán)境還不盡如人意,主要表現(xiàn)在以下方面:其一，公民的法治觀念，尤其是知識產(chǎn)權(quán)法治觀念有待加強。雖然我國的知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)不斷完善，但是公民對知識產(chǎn)權(quán)法律知識的認(rèn)知程度并不高，對法律至上的地位并未完全認(rèn)同，法的統(tǒng)治觀念尚未養(yǎng)成，有法不依的現(xiàn)象時有發(fā)生。其二,知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)，尤其是知識產(chǎn)權(quán)政策評估方面的制度亟須完善?，F(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度中并未對開展知識產(chǎn)權(quán)政策評估的事項做出明確、具體的規(guī)定，有關(guān)政策評估的時限、權(quán)限與責(zé)任、評估程序、評估經(jīng)費的來源、評估主體的行為規(guī)范等重要問題都缺乏制度化的規(guī)定和約束，容易導(dǎo)致評估行為的隨意性。其三，知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的執(zhí)行情況不容樂觀。法治環(huán)境不僅包括法律制度的建立，還包括法規(guī)的執(zhí)行。盡管我國做出了相應(yīng)的努力來完善知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)，并確保其法律體系與國際知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)接軌,在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中也明確展示了對知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法的重視，但是問題仍然相當(dāng)嚴(yán)重。在2009年10月歐委會公布的《2009年知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法報告》中，中國被列為知識產(chǎn)權(quán)保護和執(zhí)法問題最嚴(yán)重的國家。①造成這一狀況的部分原因在于:我國對法律文書公證和認(rèn)證的要求繁瑣，費用昂貴;法院臨時禁令缺乏有效性;損害補償無法彌補權(quán)利人的經(jīng)濟損失等。此外,部門間合作不暢、執(zhí)法人員素質(zhì)有待提高、社會公眾意識需要加強等因素也影響了有關(guān)部門加強執(zhí)法的意愿。加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作，關(guān)系到創(chuàng)新能力的提高和創(chuàng)新型國家建設(shè)，也關(guān)系到公平競爭市場環(huán)境的形成和誠信社會建設(shè)，還關(guān)系到國際競爭力的提高和對外開放大局。為此，必須大力加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作，這是促進我國經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展,切實維護人民利益的內(nèi)在需求,也是推進知識產(chǎn)權(quán)政策評估工作的要求。

（三）技術(shù)環(huán)境

從某種意義上說.正是評估技術(shù)的產(chǎn)生、發(fā)展與完善，才使政策評估從經(jīng)驗走向科學(xué)，并使政策評估的研究領(lǐng)域不斷拓展?？茖W(xué)化的公共政策評估出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代絕不是偶然的，而是與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的進步以及應(yīng)用社會研究的加速發(fā)展有密切的關(guān)系。20世紀(jì)50年代以來，“三論”（系統(tǒng)論、信息論、控制論）的產(chǎn)生以及在此基礎(chǔ)上形成的“大系統(tǒng)論”，為公共政策評估提供了科學(xué)的方法論基礎(chǔ)，它強調(diào)以系統(tǒng)為基礎(chǔ)、以信息為手段、以系統(tǒng)控制為目標(biāo)，改變了人們傳統(tǒng)的評估思維。此外，行為科學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展為政策評估提供了一整套觀測、資料收集和處理的科學(xué)方法?！靶袨橹髁x"（Behaviorism）以個體組成的“人一人系統(tǒng)”為研究對象，運用自然科學(xué)的實驗和觀察方法，分析在自然和社會環(huán)境中人的行為規(guī)律，以及人與人之間的相互關(guān)系。這些研究使政策評估與其他社會科學(xué)乃至部分自然科學(xué)一樣,具有共同的方法論基礎(chǔ).行為主義的研究方法為技術(shù)評估范式提供了強大的武器,各種各樣的自然科學(xué)研究方法、量化分析技術(shù)等逐步進入了技術(shù)評估的殿堂。今天的政策評估如果沒有大量的經(jīng)驗數(shù)據(jù)作支持，沒有對政策變量的量化分析和處理，很難稱得上是科學(xué)的政策評估。

科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展帶來了公共政策評估環(huán)境的急劇變化,并引發(fā)了政策評估體系的快速演進。首先，科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展提供了政策評估的科學(xué)品質(zhì)，并使其迅速成長為專業(yè)性很強的研究領(lǐng)域。其次，政策評估日益成為需要多學(xué)科參與的綜合性研究領(lǐng)域,不同學(xué)科領(lǐng)域的專家在政策評估中發(fā)揮的作用越來越大。第三，高水平成為政策評估的總體發(fā)展趨勢之一。所謂高水平是指政策評估要根據(jù)現(xiàn)實的要求,采用恰當(dāng)?shù)目萍际侄危乖u估向更高的水平邁進。第四,拓寬了政策評估的外延和領(lǐng)域?？茖W(xué)技術(shù)對政策評估也提出了新的挑戰(zhàn)，政策評估由事后評估更多地轉(zhuǎn)向了事前的預(yù)評估。此外，科學(xué)技術(shù)有時也是社會公共問題產(chǎn)生的根源,例如克隆技術(shù)、溫室效應(yīng)、電腦犯罪等，需要通過政策評估，特別是科技政策的評估來予以解決?？傊?，隨著技術(shù)環(huán)境因素不斷向政策評估體系的滲透，兩者的邊界日益呈現(xiàn)模糊化的趨勢。

（四）社會文化環(huán)境

社會文化環(huán)境是特定區(qū)域（國家或地區(qū)）的人類社會在其長期發(fā)展歷史過程中形成的，主要由特定的價值觀念、行為方式、倫理道德規(guī)范、審美觀念、宗教信仰及風(fēng)俗習(xí)慣等內(nèi)容構(gòu)成。從動態(tài)的過程來看，文化本身是正規(guī)制度的結(jié)晶和升華，它反過來又會強化或阻礙新的正規(guī)制度的形成。社會文化價值觀是一種潛移默化的精神力量，它在各種外部環(huán)境中處于最深的層次,它往往通過對其他環(huán)境因素的影響而間接地起作用,例如引導(dǎo)法規(guī)的制定及執(zhí)行、影響政策評估者的倫理觀等。

在知識產(chǎn)權(quán)政策評估的諸多環(huán)境中，社會文化環(huán)境是比較特殊的：它不像其他環(huán)境那樣顯而易見且易于理解，卻又無時不在地深刻影響著知識產(chǎn)權(quán)政策評估活動。任何人都在一定的社會文化環(huán)境中生活，存在于特定社會文化環(huán)境中的知識產(chǎn)權(quán)政策評估者認(rèn)識事物的方式、行為準(zhǔn)則和價值觀等都會異于生活在其他社會文化環(huán)境中的人們。在評估實踐中，政策評估者可能面臨一些困境和問題，例如，政策評估者究竟應(yīng)該對委托人負責(zé)，還是將維護公眾利益視為自己唯一的使命？政策評估者如何在自我利益、對公眾的使命感、對委托人負責(zé)等因素之間進行選擇？政策評估者如何確立知識產(chǎn)權(quán)政策評估的標(biāo)準(zhǔn)？口前我國從事知識產(chǎn)權(quán)政策官方評估工作的人員很多并不是“內(nèi)行人”，在評估時容易用價值判斷代替事實規(guī)范分析。這樣的政策評估與我國現(xiàn)實政治生活和傳統(tǒng)政治文化十分重視意識形態(tài)和道德建設(shè)的純潔性有密切的關(guān)系。因此，要促進知識產(chǎn)權(quán)政策評估工作的發(fā)展，必須尊重并了解政策評估者所處的社會文化環(huán)境，并著力創(chuàng)造有利于政策評估的外部制度環(huán)境。

以上介紹了知識產(chǎn)權(quán)政策評估面臨的主要環(huán)境,值得注意的是，隨著全球化進程的日益加快，世界范圍內(nèi)的環(huán)境變遷對政策評估的影響越來越大，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)政策領(lǐng)域。隨著中國在世界市場上的影響越來越大，與外國的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系日益密切，我國與其他國家在知識產(chǎn)權(quán)方面的摩擦和競爭日趨激烈。當(dāng)前國際社會對我國知識產(chǎn)權(quán)工作非常關(guān)注,且關(guān)注的視角不斷向地方延伸。為此，必須增強對復(fù)雜多變的知識產(chǎn)權(quán)國際形勢的把握和應(yīng)對能力,努力拓展知識產(chǎn)權(quán)對外交流與合作,積極參與國際規(guī)則制定，加強海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)和服務(wù)，妥善處理知識產(chǎn)權(quán)爭端。同時，積極關(guān)注政策評估的國際化趨勢，充分借鑒國際上先進的政策評估經(jīng)驗，加強與其他國家或國際政策評估組織的交流與合作。

知識產(chǎn)權(quán)政策評估是一個高度復(fù)雜的過程，需要強有力的支持環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)政策評估體系在源發(fā)場、互動場、網(wǎng)絡(luò)場、訓(xùn)練場四個內(nèi)部共享環(huán)境中滋生和發(fā)展，同時整個體系處在政治環(huán)境、法治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境、社會文化環(huán)境等外部環(huán)境中。內(nèi)、外環(huán)境之間不斷進行知識、資金和人員等資源的交流，以及顯性、隱性知識資本的互換。權(quán)變理論認(rèn)為環(huán)境處于不斷的變化之中，只有與環(huán)境相匹配的知識產(chǎn)權(quán)政策評估體系才能得以順利發(fā)展。因此必須關(guān)注政策評估體系與外部環(huán)境之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，對變化的環(huán)境適時做出調(diào)整。

標(biāo)簽：樂山包頭甘南晉中唐山龍巖信陽那曲

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