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是否禁止并購交易的反壟斷審查實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)

在反壟斷當(dāng)局從第27條規(guī)定的各個(gè)方面考量了交易中涉及的知識產(chǎn)權(quán)取得對相關(guān)市場競爭的影響后，就需要對該影響進(jìn)行競爭法意義上的定性分析，以便其作出適當(dāng)?shù)膶彶闆Q定。從國外的立法和執(zhí)法來看,企業(yè)并購審查的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)有兩種：一種以是否實(shí)質(zhì)性減少市場競爭為判斷標(biāo)準(zhǔn)，另一種以是否形成市場支配地位為判斷標(biāo)準(zhǔn)。歐盟2004年對《合并條例》中第2條第3款進(jìn)行了修訂，將市場支配地位標(biāo)準(zhǔn)修改為實(shí)質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)。至此，歐美兩大競爭法制度在此問題上至少在立法上已經(jīng)趨于一致了。

美國《克萊頓法》第7條第1款規(guī)定:“……可能實(shí)質(zhì)性地削弱競爭或有助于在任何商業(yè)部門形成壟斷時(shí)，便構(gòu)成違法。"(N。personengagedincommerce...shallacquirethewholeoranypartoftheassetsofanotherpersonengagedalsoincommerceorinanyactivityaffectingcommerce,whereinanylineofcommerceorinanyactivityaffectingcommerceinanysectionofthecountry,theeffectofsuchacquisitionmaybesubstantiallytolessencompetition,ortotendtocreateamonopoly.)根據(jù)美國《橫向合并指南》，其具體指這樣一種情形：企業(yè)合并導(dǎo)致的相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格應(yīng)當(dāng)顯著高于沒有出現(xiàn)合并情況下的價(jià)格，而旦這種價(jià)格的差異難以在兩年內(nèi)消除；歐盟《企業(yè)合并條例》規(guī)定:“企業(yè)合并若在歐盟市場或其重要部分顯著妨礙才j效競爭，特別是通過建立或加強(qiáng)市場支配地位的形式，應(yīng)宣布其與歐盟市場不相容。"(Aconcentrationwhichwould-significantlyimpedeeffectivecompetition,inthecommonmarketorinasubstantialpartofit,inparticularasaresultofthecreationorstrengtheningofadominantposition,shallbedeclaredincompatiblewiththecommonmarket.)

我國《反壟斷法》遵循了國際反壟斷法的立法趨勢，也采用實(shí)質(zhì)性減少競爭標(biāo)準(zhǔn)，在該法第28條中規(guī)定:“經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。但是，經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務(wù)院反壟斷機(jī)構(gòu)可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定?！?br />
該規(guī)定主要在于比較一項(xiàng)并購交易的正面影響和反面影響,在美國反壟斷法規(guī)定中，與之相對應(yīng)的步驟是“并購的效益(efficiency)①分析"。也即反壟斷當(dāng)局根據(jù)其在前二階段的分析和審查得出的該項(xiàng)交易在市場集中度、市場控制力、市場準(zhǔn)入等方面對限制競爭的作用，與其對技術(shù)進(jìn)步、消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響等方面產(chǎn)生的促進(jìn)競爭、增加福利的作用進(jìn)行權(quán)衡與比較,從而作出最終的審查決定。足見在中國的反壟斷審查過程中，并購交易對競爭的有利影響可以作為并購企業(yè)的抗辯理由。

此外，為了使經(jīng)營者集中對競爭產(chǎn)生的不利影響降低到最低程度，充分保護(hù)和促進(jìn)市場競爭，我國《反壟斷法》第29條規(guī)定，對不予禁止的經(jīng)營者集中，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定附加減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件②。為了保護(hù)經(jīng)營者的合法利益，防止反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)濫用權(quán)力，這些限制性條件必須與競爭因素密切相關(guān)，即為了減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響，不能無限制地?cái)U(kuò)大限制性條件的范圍。從我國商務(wù)部公布的5起附條件批準(zhǔn)的經(jīng)營者集中案例看，減少集中對競爭產(chǎn)生不利影響的限制性條件主要是資產(chǎn)剝離。其他比較常見的限制性條件還包括要求經(jīng)營者允許其競爭者有償?shù)厥褂闷渲匾O(shè)施或知識產(chǎn)權(quán)、采取措施保障競爭者的獨(dú)立性、退出部分經(jīng)營等。對于因知識產(chǎn)權(quán)的取得產(chǎn)生限制競爭影響的外資并購交易，則主要通過強(qiáng)制許可等方式實(shí)現(xiàn)對其不利影響的抵消。

標(biāo)簽：樂山那曲龍巖唐山信陽包頭甘南晉中

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