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區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享和流動(dòng)理論基礎(chǔ)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為技術(shù)就是信息,其特點(diǎn)是生產(chǎn)成本高但使用成本幾乎可以忽略不計(jì)。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為技術(shù)是知識(shí),不但具有可以編碼的特征,而且具有隱性、粘滯性、難以編碼的特征。技術(shù)知識(shí)的重要構(gòu)成成分是根植于交流的編碼和語言?；诖?Gjerding(1998)認(rèn)為隱性知識(shí)和顯性知識(shí)的互動(dòng)需要隱性的技能,這就是吸收能力的萌芽。吸收能力與溢出密切相關(guān),吸收能力是建立在溢出的基礎(chǔ)上的,沒有溢出作為前提,吸收能力無從談起。而吸收能力的資源基礎(chǔ)是知識(shí)溢出。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)把技術(shù)看作知識(shí),認(rèn)為即使是溢出的知識(shí)其利用也是有成本的,利用程度受企業(yè)吸收能力的影響。Cohen和Levinthal(1989、1990、1994)認(rèn)為吸收能力是認(rèn)識(shí)新的、外部信息的價(jià)值并通過吸收將其應(yīng)用到商業(yè)中去的能力。吸收能力是過去和現(xiàn)在在研究開發(fā)上投資的函數(shù),該能力有利于內(nèi)部的學(xué)習(xí)過程。研究開發(fā)不但創(chuàng)造新知識(shí),而且強(qiáng)化企業(yè)的吸收能力。在其設(shè)計(jì)的模型中,科學(xué)技術(shù)知識(shí)流動(dòng)增加企業(yè)的知識(shí)存量和提高企業(yè)收益,知識(shí)流的兩大來源是內(nèi)部研究開發(fā)和外部溢出。知識(shí)流公式如下:

Zi=Mi+γiθ∑j≠iMj+T（）;0≤θ≤1,0≤γ≤1

其中:Mi是企業(yè)在研究開發(fā)上的投資;∑j≠iMj是同行業(yè)或相同技術(shù)領(lǐng)域的其他企業(yè)在研究開發(fā)上的投資;θ是產(chǎn)業(yè)間的知識(shí)溢出程度;T是產(chǎn)業(yè)的公共知識(shí)水平(公共研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)知識(shí));θ∑j≠iMj+T（）是企業(yè)可以利用外部知識(shí)資源的總量;γi是企業(yè)吸收能力,γi是吸收能力模型的關(guān)鍵變量。他們認(rèn)為γi依賴兩個(gè)參數(shù)Mi(內(nèi)部的研究開發(fā),即內(nèi)部的知識(shí)存量)和β(外部知識(shí)的復(fù)雜程度),Mi以遞減的速度增加企業(yè)的吸收能力即?γiMi,β（）/?Mi＞0,?2γiMi,β（）/?Mi?Mi＜0,而β在其他條件不變的情況下,外部知識(shí)復(fù)雜程度的增加會(huì)降低企業(yè)的吸收能力,即?γiMi,β（）/?β＜0。知識(shí)復(fù)雜程度越大,內(nèi)部知識(shí)對(duì)企業(yè)吸收能力的邊際影響作用越大,即?2γiMi,β（）/?Mi?β＞0。

Cohen和Levinthal認(rèn)為當(dāng)N個(gè)企業(yè)進(jìn)行競爭時(shí),企業(yè)研究開發(fā)水平具有納什的系統(tǒng)均衡的特征,均衡值M與β正相關(guān)。由于企業(yè)內(nèi)部的研究開發(fā)對(duì)吸收外部知識(shí)具有重要的作用,當(dāng)知識(shí)的復(fù)雜程度增加時(shí),企業(yè)具有更強(qiáng)的動(dòng)機(jī)從事內(nèi)部的研究開發(fā)。

上述研究把企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的生產(chǎn)簡單歸功于內(nèi)部研究開發(fā)是片面的。正如上面所提到的,企業(yè)知識(shí)來源除了研究中學(xué),還有干中學(xué)、學(xué)中學(xué)、生活中學(xué)等其他方式。Cohen和Levinthal的研究意義在于指出溢出知識(shí)的獲取不是無成本的,企業(yè)不可能無償搭便車。傳統(tǒng)外部性和知識(shí)溢出的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。知識(shí)溢出雖然使企業(yè)在一定程度上搭便車,但是知識(shí)溢出和外部性沒有降低企業(yè)的內(nèi)部知識(shí)生產(chǎn)的投入,為了更好地利用外部知識(shí),企業(yè)有動(dòng)力從事內(nèi)部的知識(shí)生產(chǎn)。內(nèi)部知識(shí)生產(chǎn)可以促進(jìn)企業(yè)提高對(duì)外部知識(shí)的吸收能力,從而更好地利用這些外部知識(shí)。

在Cohen和Levinthal的概念性框架基礎(chǔ)上,Llerena和Oltra(1999)建立了明確的吸收能力函數(shù)。假設(shè)企業(yè)研究水平是過去研究水平和當(dāng)前研究費(fèi)用的加權(quán)平均,即:

R-i,t=αRRi,t-1+1-αR（）Ri,t,(0＜αR＜1)

Cusmano(2000)在Cohen和Levinthal的吸收能力研究的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步提出相關(guān)研究能力。企業(yè)相關(guān)研究能力假設(shè)企業(yè)互動(dòng)學(xué)習(xí)的效率依賴以下三個(gè)因素:企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)性質(zhì)和水平、企業(yè)間的認(rèn)知距離(cognitivedistance)、特定技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)特征。相關(guān)研究能力是對(duì)知識(shí)流的評(píng)價(jià)、處理和利用的能力。相關(guān)研究能力提出技術(shù)關(guān)聯(lián)和多樣化權(quán)衡問題。企業(yè)間的技術(shù)關(guān)聯(lián)有助于企業(yè)間合作,技術(shù)多樣化提高知識(shí)存量。但是其對(duì)知識(shí)生產(chǎn)的解釋仍然局限在研究開發(fā)互動(dòng)上,其研究建立在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假設(shè)上,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)代理人(企業(yè))是異質(zhì)的、技術(shù)互動(dòng)是知識(shí)和創(chuàng)新的重要來源。企業(yè)的異質(zhì)在于企業(yè)具有互補(bǔ)資源和能力。Cusmano(2000)的研究集中在研究開發(fā)與知識(shí)存量的關(guān)系,探討吸收能力(相關(guān)研究能力)在研究開發(fā)創(chuàng)造知識(shí)中的促進(jìn)作用。不同于Cohen和Levinthal的理論,他認(rèn)為知識(shí)同其他有形資本一樣存在折舊的問題。所以,企業(yè)知識(shí)存量是知識(shí)積累和知識(shí)折舊的并行過程。如果積累大于折舊,知識(shí)存量增加;如果折舊大于積累,知識(shí)存量減少。即:

Zi,t=1-δi（）Zi,t-1+zi,t

這里Zi,t表示在某個(gè)時(shí)間企業(yè)知識(shí)的存量;δi表示知識(shí)的折舊;zi,t表示某個(gè)時(shí)間知識(shí)增加流量。由于企業(yè)間合作研究開發(fā)已經(jīng)成為企業(yè)的重要行為,在Cohen和Levinthal的知識(shí)來源(內(nèi)部研究開發(fā)和溢出)基礎(chǔ)上,Cusmano提出合作研究也是企業(yè)知識(shí)的重要來源。用數(shù)學(xué)公式表示如下;

zi,t=Ri,t+γiθ∑j≠iRj,t+Tt（）+∑sαi,j,sCRi,s,t

其中,Ri,t是i企業(yè)內(nèi)部的研究開發(fā);θ∑j≠iRj,t+Tt（）是溢出;γi是上面所提出的吸收能力;CRi,s,t是i企業(yè)在S技術(shù)領(lǐng)域的投資;αi,j,s是合作伙伴J企業(yè)在S技術(shù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移有價(jià)值知識(shí)給i企業(yè)的程度(有價(jià)值知識(shí)指可以很快轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新能力的知識(shí))。所以,企業(yè)不但應(yīng)該具有Cohen和Levinthal的吸收能力,同時(shí)還應(yīng)該具有整合能力。吸收能力的對(duì)象是外部存在的有價(jià)值知識(shí),而整合能力的對(duì)象是合作伙伴的分散知識(shí),從而創(chuàng)造新知識(shí)。相對(duì)于吸收能力,整合能力對(duì)于企業(yè)知識(shí)的創(chuàng)造更為重要,因?yàn)橥獠恐R(shí)可以簡單吸收的比例并不大,更多地還是需要整合。所以Cusmano提出基于吸收能力和整合能力的相關(guān)研究能力,并且認(rèn)為技術(shù)領(lǐng)域的特征決定吸收能力和整合能力在相關(guān)研究能力中的相對(duì)作用。簡單而言,吸收能力適合于編碼知識(shí),而整合能力適合于隱性知識(shí)(圖5-2)。

標(biāo)簽：包頭那曲甘南信陽晉中樂山唐山龍巖

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