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授予專利權(quán)的消極條件

1．違反法律、社會公共秩序的發(fā)明創(chuàng)造不授予專利權(quán)

對發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)，必須考慮國家和社會的利益，并不是任何發(fā)明創(chuàng)造都能被授予專利權(quán)?！秾＠ā返?條明確規(guī)定：“對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)?！奔窗l(fā)明創(chuàng)造的公開、使用、制造違反了國家法律、社會公德或者妨害了公共利益的，即使其具備取得專利的實質(zhì)條件，也不能被授予專利權(quán)。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2006年發(fā)布的《專利審查指南》，《專利法》第5條規(guī)定的不能授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造包括以下三個方面：

(1)違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明創(chuàng)造本身的目的與國家法律相違背的，不能被授予專利權(quán)。例如，用于賭博的設(shè)備、機(jī)器或工具；吸毒的器具；偽造國家貨幣、票據(jù)、公文證件、印章、文．物的設(shè)備等都屬于違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造，不能被授予專利權(quán)。發(fā)明創(chuàng)造本身的目的并沒有違反國家法律，但是由于被濫用而違反國家法律的，則不屬此列。例如，以醫(yī)療為目的的各種毒藥、麻醉品、鎮(zhèn)靜劑、興奮劑和以娛樂為目的的棋牌等。

應(yīng)當(dāng)指出的是，《專利法》第5條規(guī)定中的國家法律是指由全國人民代表大會或者全國人民代表大會常務(wù)委員會依照立法程序制定和頒布的法律，不包括行政法規(guī)和規(guī)章。

需要注意的是，根據(jù)《專利法實施細(xì)則》第9條的規(guī)定，違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實施為國家法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造，即如果僅僅是發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售或使用受到國家法律的限制或約束，則該產(chǎn)品本身及其制造方法并不屬于違反國家法律的發(fā)明創(chuàng)造。例如，以國防為目的的各種武器的生產(chǎn)、銷售及使用雖然受到國家法律的限制，但這些武器本身及其制造方法仍然屬于可給予專利保護(hù)的客體。

(2)違反社會公德的發(fā)明創(chuàng)造。社會公德，是指公眾普遍認(rèn)為是正當(dāng)?shù)?、并被接受的倫理道德觀念和行為準(zhǔn)則。它的內(nèi)涵基于一定的文化背景，隨著時間的推移和社會的進(jìn)步不斷地發(fā)生變化，而且因地域不同而各異。我國《專利法》中所稱的社會公德限于中國境內(nèi)。發(fā)明創(chuàng)造在客觀上與社會公德相違背的，不能被授予專利權(quán)。例如，帶有暴力兇殺或者淫穢的圖片或者照片的外觀設(shè)計，非醫(yī)療目的的人造性器官或者其替代物，人與動物交配的方法，克隆人或克隆人的方法等發(fā)明創(chuàng)造因違反社會公德，不能被授予專利權(quán)。

(3)妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造。妨害公共利益，是指發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。例如：發(fā)明創(chuàng)造以致人傷殘或損害財物為手段的，如一種目的在于使盜竊者雙目失明的防盜裝置及方法，不能被授予專利權(quán)；發(fā)明創(chuàng)造的實施或使用會嚴(yán)重污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡的，不能被授予專利權(quán)；專利申請的文字或者圖案涉及國家重大政治事件或宗教信仰、傷害人民感情或民族感情或者宣傳封建迷信的，不能被授予專利權(quán)。但是，如果因為對發(fā)明創(chuàng)造的濫用而可能造成妨害公共利益的，或者發(fā)明創(chuàng)造在產(chǎn)生積極效果的同時存在某種缺點的，例如對人體有某種副作用的藥品，則不能以“妨害公共利益”為理由拒絕授予專利權(quán)。

以上方面是專利申請完全違反《專利法》第5條規(guī)定的情形。如果一件專利申請中含有違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的內(nèi)容，而其他部分是合法的，則該申請在實踐中被稱為部分違反《專利法》第5條的申請。對于這樣的申請，由專利局在審查時通知專利申請人進(jìn)行修改，刪除違反《專利法》第5條的部分。如果專利申請人不同意刪去違法的部分，就不能被授予專利權(quán)。例如，一項“投幣式彈子游戲機(jī)”的發(fā)明創(chuàng)造。游戲者如果達(dá)到一定的分?jǐn)?shù)，機(jī)器則拋出一定數(shù)量的錢幣。專利局應(yīng)當(dāng)通知專利申請人將拋出錢幣的部分刪除或修改，使之成為一個單純的投幣式游戲機(jī)。否則，它即使是一項新的有創(chuàng)造性的技術(shù)方案，也不能被授予專利權(quán)。

2．不授予專利權(quán)的客體

根據(jù)《專利法》第25條的規(guī)定，對下列各項，不授予專利權(quán)：(一)科學(xué)發(fā)現(xiàn)；(二)智力活動的規(guī)則和方法；(三)疾病的診斷和治療方法；(四)動物和植物品種；(五)用原子核變換方法獲得的物質(zhì)?！秾＠ā返?5條的規(guī)定表明了不授予專利權(quán)的技術(shù)領(lǐng)域，即專利申請要求保護(hù)的主題如果屬于專利法第25條所列五種不授予專利權(quán)的客體的，不能被授予專利權(quán)。上述規(guī)定不僅適用于發(fā)明，也適用于實用新型。

(1)科學(xué)發(fā)現(xiàn)?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)，是指對自然界中客觀存在的現(xiàn)象、變化過程及其特性和規(guī)律的揭示。科學(xué)理論是對自然界認(rèn)識的總結(jié)，是更為廣義的發(fā)現(xiàn)。它們都屬于人們認(rèn)識的延伸。這些被認(rèn)識的物質(zhì)、現(xiàn)象、過程、特性和規(guī)律不同于改造客觀世界的技術(shù)方案，不是專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造，因此不能被授予專利權(quán)。如從自然界找到一種以前未知的以天然形態(tài)存在的物質(zhì)，僅僅是一種發(fā)現(xiàn)，不能被授予專利權(quán)。應(yīng)當(dāng)指明，發(fā)明和發(fā)現(xiàn)雖有本質(zhì)不同，但兩者關(guān)系密切。通常，很多發(fā)明是建立在發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)之上的，進(jìn)而發(fā)明又促進(jìn)了發(fā)現(xiàn)。發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的這種密切關(guān)系在化學(xué)物質(zhì)的“用途發(fā)明”上表現(xiàn)最為突出，當(dāng)發(fā)現(xiàn)某種化學(xué)物質(zhì)的特殊性質(zhì)之后，利用這種性質(zhì)的“用途發(fā)明”則應(yīng)運而生。例如，發(fā)現(xiàn)鹵化銀在光照下有感光特性，這種發(fā)現(xiàn)不能被授予專利權(quán)，但是根據(jù)這種發(fā)現(xiàn)制造出的感光膠片以及此感光膠片的制造方法則可以被授予專利權(quán)。

(2)智力活動的規(guī)則和方法。智力活動，是指人的思維運動，它源于人的思維，經(jīng)過推理、分析和判斷產(chǎn)生出抽象的結(jié)果，或者必須經(jīng)過人的思維運動作為媒介才能間接地作用于自然產(chǎn)生結(jié)果，它僅是指導(dǎo)人們對信息進(jìn)行思維、識別、判斷和記憶的規(guī)則和方法，由于其沒有采用技術(shù)手段或者利用自然法則，也未解決技術(shù)問題和產(chǎn)生技術(shù)效果，因而不構(gòu)成技術(shù)方案。因此，指導(dǎo)人們進(jìn)行這類活動的規(guī)則和方法不能被授予專利權(quán)，如組織、生產(chǎn)、商業(yè)實施和經(jīng)濟(jì)等管理的方法及制度、圖書分類規(guī)則、字典的編排方法、情報檢索的方法、專利分類法、樂譜、食譜、棋譜、計算機(jī)程序本身等。

(3)疾病的診斷和治療方法。疾病的診斷和治療方法是指以有生命的人體或者動物體為直接實施對象，進(jìn)行識別、確定或消除病因或病灶的過程。出于人道主義的考慮和社會倫理的原因，醫(yī)生在診斷和治療過程中應(yīng)當(dāng)有選擇各種方法和條件的自由。另外，這類方法直接以有生命的人體或動物體為實施對象，無法在產(chǎn)業(yè)上利用，不屬于專利法意義上的發(fā)明創(chuàng)造。因此疾病的診斷和治療方法不能被授予專利權(quán)。但是，用于實施疾病診斷和治療方法的儀器或裝置，以及在疾病診斷和治療方法中使用的物質(zhì)或材料屬于可被授予專利權(quán)的客體。

(4)動物和植物品種。動物和植物是有生命的物體，不是專利法意義上的技術(shù)方案，因此不能被授予專利權(quán)。但動物和植物品種可以通過專利法以外的其他法律保護(hù)，例如，植物新品種可以通過《植物新品種保護(hù)條例》給予保護(hù)。需要注意的是，動物和植物品種雖然不能授予專利權(quán)，但對動物和植物品種的生產(chǎn)方法，可以授予專利權(quán)。這里所說的生產(chǎn)方法是指非生物學(xué)的方法，不包括生產(chǎn)動物和植物主要是生物學(xué)的方法。

(5)原子核變換方法。原子核變換方法，是指使一個或幾個原子核經(jīng)分裂或者聚合，形成一個或幾個新原子核的過程，例如：完成核聚變反應(yīng)的磁鏡阱法、封閉阱法以及實現(xiàn)核裂變的各種類型反應(yīng)堆的方法等。用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)，主要是指用加速器、反應(yīng)堆以及其他核反應(yīng)裝囂生產(chǎn)、制造的各種放射性同位素等。原子核變換方法以及用該方法所獲得的物質(zhì)關(guān)系到國家的經(jīng)濟(jì)、國防、科研和公共生活的重大利益，不宜為單位或私人壟斷，因此不能被授予專利權(quán)。但是，為實現(xiàn)原子核變換而增加粒子能量的粒子加速方法(如電子行波加速法，電子駐波加速法、電子對撞法、電子環(huán)形加速法等)，不屬于原子核變換方法，屬于可授予發(fā)明專利權(quán)的客體。

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