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專利申請及授權(quán)

專利申請是獲得專利權(quán)的必須程序。一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造必須由申請人向政府主管部門(在中國是國家知識產(chǎn)權(quán)局)提出專利申請,經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局依照法定程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)后,才能取得專利權(quán),并頒發(fā)證書。申請人在向國家專利機(jī)關(guān)提出專利申請時(shí),還應(yīng)提交一系列的申請文件,如請求書、說明書、摘要和權(quán)利要求書等,用以對發(fā)明的內(nèi)容加以說明,并具體指出要求保護(hù)的范圍,必要時(shí)還要附具圖樣對其發(fā)明加以解釋。在專利的申請方面,世界各國專利法的規(guī)定基本一致。
在專利申請中,有時(shí)會(huì)遇到抵觸申請的情況。抵觸申請是指在專利申請日之前,任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型已經(jīng)提交了專利申請,但是在先申請文件是在后申請申請日以后公開的,在先申請即稱為在后申請的抵觸申請。檢索是否存在抵觸申請,是判斷專利申請是否具備新穎性的重要步驟。
1.申請專利的意義
(1)通過法定程序確定發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬關(guān)系,從而有效保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造成果,獨(dú)占市場,以此換取最大的利益。
(2)在市場競爭中具有主動(dòng)權(quán),確保自身生產(chǎn)與銷售的安全性,防止對手以專利狀告侵權(quán),從而遭受高額經(jīng)濟(jì)賠償或被迫停止生產(chǎn)與銷售。
(3)國家對專利申請有一定的扶持政策(如政府頒布的專利獎(jiǎng)勵(lì)政策、以及高新技術(shù)企業(yè)政策等),會(huì)給予一定的政策、經(jīng)濟(jì)方面的幫助。
(4)一個(gè)企業(yè)若擁有多個(gè)專利是企業(yè)實(shí)力強(qiáng)大的體現(xiàn),是一種無形資產(chǎn)和有效的宣傳,擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)既是市場競爭的強(qiáng)力企業(yè),同時(shí)也是政府各項(xiàng)政策扶持的主要目標(biāo)群體。
(5)專利技術(shù)可以作為商品出售(轉(zhuǎn)讓),比單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓更有法律和經(jīng)濟(jì)效益,從而達(dá)到其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。
(6)專利除具有以上功能外,擁有一定數(shù)量的專利還作為企業(yè)上市和其他評審中的一項(xiàng)重要指標(biāo),如高新技術(shù)企業(yè)資格評審、創(chuàng)新基金等科技項(xiàng)目的驗(yàn)收和評審等?？傊?專利既可用作盾,保護(hù)自己的技術(shù)和產(chǎn)品;也可用作矛,打擊對手的侵權(quán)行為。
2.專利申請流程
包括提出專利申請、初步審查、實(shí)質(zhì)審查、批準(zhǔn)授予專利權(quán)等程序。具體流程如下:
(1)申請前的準(zhǔn)備:
———專利性分析:通過檢索,自審其發(fā)明創(chuàng)造是否具有“三性”,減少申請專利的盲目性,增加專利授權(quán)的把握性。首先查新,確定新穎性,找到現(xiàn)有對比技術(shù),并找出與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別特征,以便更準(zhǔn)確地撰寫權(quán)利要求書和確定專利權(quán)的保護(hù)范圍;對創(chuàng)造性進(jìn)行初步評估,確定申請專利是否有成功的可能;進(jìn)行市場預(yù)測,分析是否屬于效益可觀、易于仿造的技術(shù);看是否競爭激烈,有多少競爭對手同時(shí)都在研究同一項(xiàng)目。檢索專利最好由發(fā)明人本人進(jìn)行,因?yàn)榘l(fā)明人對發(fā)明主題最為了解,能進(jìn)行最有效的檢索。
———保護(hù)類型:盡可能保護(hù)產(chǎn)品,其次是工藝和新用途。影響選擇專利申請種類的主要考慮因素包括:保護(hù)對象的差異、申請授權(quán)條件的差異、申請審查程序的差異、法律效力的差異、成本效益的差異。有時(shí),為了盡早獲得專利保護(hù),申請發(fā)明專利的同時(shí)申請實(shí)用新型專利,后者一年左右即可獲得授權(quán),以取得先期保護(hù)的作用,待發(fā)明專利授權(quán)后放棄實(shí)用新型專利,這樣專利保護(hù)期更長。
———申請時(shí)機(jī):世界上通行的是先申請制,即專利權(quán)授予最先提出申請的人。過早申請,可能因技術(shù)不成熟被駁回,獲利期短,不容易滿足實(shí)用性要求和充分公開要求等;過晚申請,易讓競爭對手搶先。
一般機(jī)電類產(chǎn)品有了結(jié)構(gòu)圖紙,并依現(xiàn)有理論判斷可以實(shí)施,就可申請,無需等到制出樣機(jī);對于生產(chǎn)工藝類申請,一般待小試、擴(kuò)大試驗(yàn)或中間試驗(yàn)完成后即可申請;對于結(jié)構(gòu)復(fù)雜、制造較困難的產(chǎn)品,如復(fù)雜的機(jī)器、生產(chǎn)難度大的化工產(chǎn)品或冶金產(chǎn)品,可待制出樣機(jī)、樣品,或小試后,認(rèn)為能實(shí)施時(shí)就可申請,無需等到完美無缺;對新藥產(chǎn)品而言,一般應(yīng)選擇動(dòng)物實(shí)驗(yàn)證明了藥品的治療效果(不必做安全性、穩(wěn)定性試驗(yàn))后申請,過晚申請,容易在新藥報(bào)批過程中泄密。
有時(shí),只要認(rèn)為有一條能通向成功的技術(shù)路線時(shí)就可以申請,即使是對將來的某些技術(shù)內(nèi)容還不能說得非常細(xì)。日后如有完善改進(jìn),還可以再申請改進(jìn)專利或要求在先申請的優(yōu)先權(quán),利用優(yōu)先權(quán)進(jìn)行補(bǔ)充(但不能超范圍,不能補(bǔ)充實(shí)質(zhì)性數(shù)據(jù))。但發(fā)明創(chuàng)造尚未基本完成而過早地申請,一旦技術(shù)公開后,可能產(chǎn)生三種不利后果:一是技術(shù)內(nèi)容未充分公開,尚不能實(shí)施,被駁回,不能授權(quán);二是被駁回的未成熟的專利申請可能給他人以啟迪,如他人迅速改進(jìn),搶先申請,反受制于人;三是可能造成專利的保護(hù)不嚴(yán)密、不完整,從而為他人提供改進(jìn)、擴(kuò)展和申請新專利的機(jī)會(huì)。
如果發(fā)明創(chuàng)造本已經(jīng)基本完成,但總認(rèn)為不完善,不斷進(jìn)行測試,不斷進(jìn)行細(xì)節(jié)改進(jìn),容易耽誤申請時(shí)機(jī),被后來者搶先申請,反過來會(huì)限制發(fā)明者對自己發(fā)明的使用。
總之,過早申請,可能還有再申請補(bǔ)救的機(jī)會(huì),而過晚申請,則無法挽回,所以申請時(shí)機(jī)以適宜最佳。
———申請國家:專利法是國內(nèi)法,在哪個(gè)國家申請就得到哪個(gè)國家的保護(hù),可根據(jù)實(shí)施前景及該國的仿制能力選擇申請國家。
(2)申請文件的撰寫:專利申請文件是指申請專利應(yīng)依法遞交的法律文件,包括專利申請請求書,發(fā)明與實(shí)用新型專利申請的權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要,外觀設(shè)計(jì)的圖片或照片、簡要說明,專利代理委托書,費(fèi)用減緩請求書及其他有關(guān)證明文件及附件等。
———申請專利一般是需要請專利代理人協(xié)助撰寫“權(quán)利要求書”的。權(quán)利要求書記載著發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)特征,是專利權(quán)的重要法律文件,且技術(shù)性很強(qiáng),因此,聘請與專利內(nèi)容所涉及的領(lǐng)域相同或相近的專利代理人十分必要。在此基礎(chǔ)上,要與專利代理人充分溝通,避免出現(xiàn)重格式輕內(nèi)容等隱患和不足。
———申請人必須對自己的專利內(nèi)容,也就是自己的全部構(gòu)思有很全面的認(rèn)識和把握,自己的構(gòu)思與已有的專利之間有什么區(qū)別要十分清楚。申請人主動(dòng)查新是很重要的,查新不僅僅是為了專利申請的成功通過,更重要的是為自己的發(fā)明進(jìn)行很好的定位。
———根據(jù)技術(shù)特征和發(fā)明性質(zhì)將權(quán)利要求書的各項(xiàng)內(nèi)容分為不同專利加以申請,也是很好的保護(hù)手段,不能為了節(jié)省費(fèi)用而使一項(xiàng)專利包羅萬象。當(dāng)然這項(xiàng)工作絕不是機(jī)械的,需要很好的技術(shù)配合,特別是對發(fā)明領(lǐng)域的了解。
在進(jìn)行專利申請時(shí),要從戰(zhàn)略角度關(guān)注專利申請文件的撰寫。國內(nèi)許多專利申請文件通常只有薄薄幾頁紙,而在美國通常有幾十頁甚至上百頁紙。專利申請成本高昂,不好好經(jīng)營反而會(huì)造成巨大損失。
(3)專利受理:國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)管理全國的專利工作,統(tǒng)一受理和審查專利申請,依法授予專利權(quán)。
國家知識產(chǎn)權(quán)局收到專利申請后,對申請書形式和手續(xù)合格、符合受理?xiàng)l件的申請,將確定申請日,給予申請?zhí)?發(fā)出受理通知書;對不符合受理?xiàng)l件的,將發(fā)出不受理通知書并退還申請文件復(fù)印件。對于符合接受條件的其他文件,國家知識產(chǎn)權(quán)局確定遞交日,作為待審查文件列入申請案卷庫。
專利受理后按照國際專利分類法進(jìn)行專利分類。
———申請代辦:國家知識產(chǎn)權(quán)局在一些省市設(shè)置代辦處,代辦處代表國家知識產(chǎn)權(quán)局具體負(fù)責(zé)受理專利申請。河北省代辦處設(shè)在省知識產(chǎn)權(quán)局。
代辦處不受理涉外申請、分案申請、要求國內(nèi)優(yōu)先權(quán)的申請等。
———申請日:是指專利申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的專利申請文件發(fā)生效力的日期。申請日(及提交各種文件的日期)的確定原則是:符合要求的專利申請文件的遞交日(面交受理處、代辦處);通過郵局(須使用掛號信函,含其他寄交文件)寄交專利申請文件時(shí)信封上的寄出郵戳日;通過郵局寄交但郵戳不清時(shí)的專利申請文件收到日;分案申請中原申請的申請日。
我國專利申請日的意義:是判定專利申請先后的日期;是判定專利申請是否具有新穎性和創(chuàng)造性的時(shí)間截止日;是專利保護(hù)期限的起算日;是發(fā)明專利提出實(shí)審期限(3年)的起算日和最遲公開(18個(gè)月)的起算日;是確定優(yōu)先權(quán)的日期;是繳納專利年費(fèi)的計(jì)算日。
實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利申請人自申請日起2個(gè)月內(nèi),可以對專利申請主動(dòng)提出修改。
(4)初審階段:初步審查程序包括形式審查、明顯缺陷審查、費(fèi)用審查和保密審查。審查中發(fā)現(xiàn)存在可以補(bǔ)正的缺陷時(shí),通知申請人以補(bǔ)正的方式消除缺陷,使其符合公布的條件;發(fā)現(xiàn)存在不可克服的缺陷時(shí),發(fā)出審查意見通知書,指明缺陷的性質(zhì),并通過駁回的方式結(jié)束審查程序。
對于發(fā)明專利申請,因?yàn)檫€有之后的實(shí)質(zhì)審查程序,因此初審相對粗略,初審合格后發(fā)放初審合格通知書;對于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請,初審相對嚴(yán)格,合格后直接進(jìn)入授權(quán)公告程序,審批時(shí)間約為3~6個(gè)月左右。
為了了解并保證專利權(quán)的穩(wěn)定性,專利權(quán)人可以請求出具專利權(quán)評價(jià)報(bào)告,以做到心中有數(shù),避免進(jìn)行不必要的轉(zhuǎn)讓、許可活動(dòng)和盲目提起侵權(quán)訴訟。如果出現(xiàn)侵權(quán)的情形,專利權(quán)人需要請求國家知識產(chǎn)權(quán)局對其專利的新穎性、創(chuàng)造性進(jìn)行檢索評價(jià),只有檢索報(bào)告指出其專利具有新穎性、創(chuàng)造性的,法院才予以立案。
(5)申請公開:發(fā)明專利申請經(jīng)過初步審查合格后,自申請日(或優(yōu)先權(quán)日)起15個(gè)月后進(jìn)入公布準(zhǔn)備程序,18個(gè)月后會(huì)進(jìn)行公布,然后再進(jìn)入實(shí)審程序,這就是中國實(shí)行的早期公開、延遲審查的專利管理制度。公布后的申請內(nèi)容就成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分。
對在初步審查程序中被駁回、視為撤回和經(jīng)保密審查確定需要保密的專利申請不予公布。專利申請進(jìn)入公布準(zhǔn)備程序以后,申請人要求撤回專利申請的,申請仍然會(huì)在專利公報(bào)上予以公布。
該制度的優(yōu)點(diǎn)在于給發(fā)明人充分的時(shí)間考慮請求實(shí)審的利弊。缺點(diǎn)則是申請案全部公開,包括無價(jià)值的專利申請,產(chǎn)生重復(fù)公布;在公開到頒發(fā)證書這一段時(shí)間,專利處于臨時(shí)保護(hù)階段,申請人不能禁止他人使用其技術(shù),可向使用人追索使用費(fèi),若對方拒絕付費(fèi),在專利權(quán)被批準(zhǔn)后,再提起訴訟。
也可以申請?zhí)崆肮?申請3個(gè)月后在專利公報(bào)上公布。如申請的當(dāng)天就要求提前公開(6個(gè)月內(nèi)公布)并繳納實(shí)審費(fèi),可在19個(gè)月內(nèi)(提前一年)得到發(fā)明專利授權(quán)。提前公開的意義在于盡快推向市場;制止他人無償利用其發(fā)明,需要及早獲得臨時(shí)保護(hù);專利早一點(diǎn)獲得批準(zhǔn)后,專利權(quán)人可盡早要求在公開至授權(quán)期間實(shí)施該專利技術(shù)的人支付合理的使用費(fèi);盡早或盡可能長的時(shí)間獲得反饋,以便確定是否提出實(shí)審;早日得到授權(quán)。
自發(fā)明專利申請公布之日起至公告授予專利權(quán)之日止,任何人均可以對不符合專利法規(guī)定的專利申請?zhí)岢鲆庖姟?br>(6)實(shí)質(zhì)審查:實(shí)質(zhì)審查是指國家知識產(chǎn)權(quán)局對發(fā)明專利申請的申請文件進(jìn)行仔細(xì)研究,對要求保護(hù)的發(fā)明進(jìn)行檢索,確定該發(fā)明是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,最終做出是否授予專利權(quán)的決定。
實(shí)質(zhì)審查主要包括以下內(nèi)容:申請主題是否符合對發(fā)明的定義;是否屬于不授予專利權(quán)的領(lǐng)域;權(quán)利要求限定的發(fā)明是否具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性;是否存在重復(fù)授權(quán);是否屬于最先申請的人;權(quán)利要求書是否以說明書為依據(jù),是否清楚、簡明;說明書對發(fā)明的描述是否清楚、完整、能夠?qū)崿F(xiàn);權(quán)利要求是否具有單一性;申請文件的修改是否超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍;分案是否符合有關(guān)規(guī)定等。
發(fā)明專利申請自申請日起3年內(nèi),國家知識產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)申請人隨時(shí)提出的請求,對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。申請人無正當(dāng)理由逾期不請求實(shí)質(zhì)審查的,該申請即被視為撤回。國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為必要的時(shí)候,可以自行對發(fā)明專利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,并通知申請人。
發(fā)明專利申請人在提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)以及在收到專利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的3個(gè)月內(nèi),可以對發(fā)明專利申請主動(dòng)提出修改。
(7)授權(quán):發(fā)明專利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請經(jīng)初步審查,沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的,國家知識產(chǎn)權(quán)局做出授予專利權(quán)的決定,頒發(fā)專利證書,同時(shí)在專利登記簿和專利公報(bào)上予以登記和公告。專利權(quán)自公告之日起生效。
實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)公告后,專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請求國家知識產(chǎn)權(quán)局做出專利權(quán)評價(jià)報(bào)告。專利權(quán)評價(jià)報(bào)告不是行政決定,是一種較權(quán)威的專利質(zhì)量證據(jù)形式或證明文件,在涉及專利侵權(quán)糾紛時(shí),需要提交該報(bào)告作為證據(jù);有時(shí)為了確定專利在后續(xù)實(shí)施過程中不會(huì)造成侵權(quán)或者被無效,也會(huì)請求做出評價(jià)報(bào)告,以確定專利的穩(wěn)定性。任何單位或者個(gè)人可以查閱或者復(fù)制該專利權(quán)評價(jià)報(bào)告。
在上述專利申請流程中,有些在時(shí)間上有明確規(guī)定的要求,分為法定期限和指定期限兩種。法定期限是指我國專利法及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的各種期限,法定期限不能請求延長;指定期限是指國家知識產(chǎn)權(quán)局審查員、事務(wù)處理人員等依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則做出的各種通知中,要求申請人或其他有關(guān)人員做出答復(fù)或進(jìn)行某種行為的期限,指定期限由審查員確定,并應(yīng)在通知書中寫明,當(dāng)事人有正當(dāng)理由,可以請求延長。

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