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美國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的刑事責(zé)任

美國(guó)反托拉斯法規(guī)定，違反《謝爾曼法》的行為應(yīng)受到刑事處罰。對(duì)于違法行為中明確具有違法性的行為(比如，價(jià)格卡特爾、共同拒絕銷售等)，反托拉斯局可以向法院請(qǐng)求適用刑事處罰。美國(guó)的刑事處罰是對(duì)法人和對(duì)個(gè)人的雙重處罰，由司法部反托拉斯局負(fù)責(zé)起訴。如果行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為達(dá)到了犯罪的程度，同樣可對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)與贊成決議的會(huì)員企業(yè)以及積極參與實(shí)施活動(dòng)的會(huì)員企業(yè)給予刑事處罰。依據(jù)單位犯罪理論，可對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)與會(huì)員企業(yè)實(shí)行“雙罰制”，即對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)及其協(xié)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人私人，以及會(huì)員企業(yè)及其企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人私人等實(shí)施處罰。

美國(guó)現(xiàn)行的反托拉斯法規(guī)定，處于違法企業(yè)所得非法利益的2倍或者1億美元（二者的最高額）的罰金；處于責(zé)任人個(gè)人非法所得利益的2倍或者100萬美元（二者的最高額）的罰金，以及10年以下的監(jiān)禁刑。罰金的上限，最高可以是違法行為所得到利益和造成損害金額的2倍。

近年來，刑事處罰的適用范圍在逐步縮小，現(xiàn)在也只限定適用于本身違法的核心卡特爾行為。為了適用刑事處罰，法院會(huì)要求反托拉斯局證明行為者的“犯罪意圖”。因此違法性不明確的違法行為就很難適用刑事處罰。在適用刑事處罰過程中，反托拉斯局設(shè)定有寬恕制度，可以對(duì)自首者減免刑罰，因此，近年來的刑事處罰案件相對(duì)較少。

刑事處罰的具體內(nèi)容包括對(duì)個(gè)人的拘役、有期徒刑以及罰金和對(duì)企業(yè)的巨額罰金等。處罰的上限和量刑的基準(zhǔn)等在《量刑指南》中均有具體的規(guī)定。該量刑基準(zhǔn)對(duì)于累犯、妨礙審查等的惡劣行為會(huì)加重量刑，而對(duì)于那些具有內(nèi)部控制系統(tǒng)、法令遵守準(zhǔn)則（合規(guī)）的企業(yè)一般會(huì)從輕量刑。《量刑指南》通過對(duì)違法行為個(gè)人的準(zhǔn)確量刑，彰顯其抑制違法行為的顯著效果。倘若只對(duì)其處于罰金，即便罰金金額足夠高，但還是會(huì)有違法者出現(xiàn)，只有把違法者個(gè)人送進(jìn)監(jiān)獄服刑，對(duì)違法者才具有嚴(yán)厲的制裁效果。

標(biāo)簽：吐魯番安陽徐州黑龍江安徽拉薩淮南長(zhǎng)沙

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