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行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的類型化分析

(一)類型化分析的意義

類型化分析源自于自然科學(xué)研究，通過歸納分析不同種類、類別和類型，析出其中的共性特質(zhì)。在社會(huì)科學(xué)研究中，通過文獻(xiàn)分析與經(jīng)驗(yàn)的審查，進(jìn)行歸納、歸類等類型化研究，在理想與現(xiàn)實(shí)之間架起橋梁，使人們對(duì)現(xiàn)實(shí)獲得相對(duì)容易的認(rèn)知。鑒于法學(xué)概念相對(duì)抽象，事實(shí)上，一般概念的表述并不能概括或掌握某種生活現(xiàn)象或多樣化的表現(xiàn)形態(tài)所具有的真實(shí)意義,因此有必要采用類型化的思考模式，通過類型化分析方法來考察、分析現(xiàn)實(shí)事物的問題和特征，以便從類型化之后的典型事例中，洞察事物存在的普遍意義，并可以此架構(gòu)便于理論分析與實(shí)證研究的理想模型?！?〕回歸至本書，毋庸置疑，類型化分析將會(huì)有利于法學(xué)研究者正確認(rèn)識(shí)和區(qū)分不同類型的行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為，彌補(bǔ)單純從概念上界定行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為之不足,厘清該類行為的本質(zhì)特征，深化對(duì)各種壟斷行為的本質(zhì)屬性的認(rèn)知，精準(zhǔn)適用反壟斷法和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律規(guī)定等

(二)類型化分析的標(biāo)準(zhǔn)和分類依據(jù)

.類型化分析的標(biāo)準(zhǔn)

確立相關(guān)分類標(biāo)準(zhǔn)是進(jìn)行類型化分析的前提和基礎(chǔ)。分類標(biāo)準(zhǔn)的確立要建立在對(duì)現(xiàn)象或?qū)崉?wù)具有充分認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)之上，把握其整體特征，從不同的層面分析現(xiàn)實(shí)中的現(xiàn)象與問題。誠然，研究視角、研究目的、研究方法等的不同，自然對(duì)問題的認(rèn)識(shí)也不盡相同，相應(yīng)地其分類分析標(biāo)準(zhǔn)也就不同，因此，考慮到最終結(jié)果的現(xiàn)實(shí)性與應(yīng)用性，類型化分析適用于不同學(xué)者對(duì)同類問題與現(xiàn)象所建構(gòu)的不同的分析標(biāo)準(zhǔn)，追求對(duì)問題的整體把握，而不是簡(jiǎn)單地追求分析本身，以避免陷入表面層次的膚淺認(rèn)知。同理，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為進(jìn)行類型化分析，其首要任務(wù)是要確定類型化分析標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)《反壟斷法》第16條之規(guī)定，”行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為”。依此可知，行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為主要是指以行業(yè)協(xié)會(huì)的名義通過決議等方式實(shí)施的限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。進(jìn)而深究，其行為主體為行業(yè)協(xié)會(huì)或以行業(yè)協(xié)會(huì)為名義，其行為客體是相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，其行為內(nèi)容是采取決定、決議等方式而實(shí)施的壟斷行為，由此可以確立類型化分析行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的標(biāo)準(zhǔn)包含有主體標(biāo)準(zhǔn)、客體標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)等。

(1)主體標(biāo)準(zhǔn)

行業(yè)協(xié)會(huì)作為主要由同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者所組成的一個(gè)社會(huì)組織，在謀求同行業(yè)共同利益的同時(shí)，很有可能會(huì)通過某種形式實(shí)施某些限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為，因此各國反壟斷法均對(duì)其實(shí)施了相對(duì)嚴(yán)厲的規(guī)制。但是，通過對(duì)我國行業(yè)協(xié)會(huì)的深入研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中，我國行業(yè)協(xié)會(huì)并不完全是概念所界定、定義的那樣，類型各異，有隸屬于政府或事業(yè)單位的，也有純民間的，還有未經(jīng)過改革即所謂的體制內(nèi)的，以及經(jīng)過改革完全處于體制外的。鑒于此，反壟斷法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的規(guī)制也應(yīng)當(dāng)視其主體所處的不同形態(tài)而定。綜合考察之后發(fā)現(xiàn)，體制內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)是依照政府的授意由上而下產(chǎn)生的，因此其時(shí)常會(huì)表現(xiàn)出相對(duì)強(qiáng)烈的政府性意志，而且其所實(shí)施的壟斷行為大多是典型的地區(qū)壟斷和行業(yè)壟斷，即所謂的行政性壟斷行為。而處于體制外的行業(yè)協(xié)會(huì)，最接近行業(yè)協(xié)會(huì)概念所界定的行業(yè)協(xié)會(huì)，在其自身的市場(chǎng)活動(dòng)中也形成了各類型的壟斷行為，比如，行業(yè)協(xié)會(huì)限制外部行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，主要有限制交易相對(duì)人、限制其他行業(yè)協(xié)會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)、限制同行業(yè)的非會(huì)員企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)等。行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，主要有對(duì)協(xié)會(huì)會(huì)員的限制行為、內(nèi)部會(huì)員之間限制行為等。

(2)客體標(biāo)準(zhǔn)

行為客體是指行為所指的對(duì)象，也即指行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為所侵害的社會(huì)關(guān)系。一般情況下，行業(yè)協(xié)會(huì)通過明示的決議、決定或者默示協(xié)同等方式實(shí)施壟斷行為，該類行為侵害的是正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為是一個(gè)寬泛的概念，包括各種類型的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，現(xiàn)實(shí)中，諸如企業(yè)合并集中、濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位、聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)調(diào)行為等都是不同形式的壟斷行為。通過實(shí)施這些壟斷行為，給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、消費(fèi)者、其他競(jìng)爭(zhēng)者等市場(chǎng)主體以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、社會(huì)總福利、消費(fèi)者福利等造成損害，影響國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

(3)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)

壟斷行為的內(nèi)容主要是指行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷行為的主要形式。眾所周知，行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，學(xué)者們依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)劃分了不同的壟斷行為類型，以助于行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷的研究。比如，魯籬教授將行業(yè)協(xié)會(huì)的這些行為概括為信息交換、集體抵制和標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證等行為。徐士英教授則概括為行業(yè)自律、集體抵制、信息交換和標(biāo)準(zhǔn)化等行為。陳曉軍教授將其概括為統(tǒng)一定價(jià)、集體抵制、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與認(rèn)證、市場(chǎng)分割以及其他限制競(jìng)爭(zhēng)行為等?！斗磯艛喾ā返诙聣艛鄥f(xié)議中第13條規(guī)定了禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，第16條專門禁止行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營者從事壟斷行為，可見，上述行為基本上涵蓋于反壟斷法所列舉的行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為之中。

.類型化分析的依據(jù)

隨著企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的實(shí)力增強(qiáng)與壯大，競(jìng)爭(zhēng)的最終結(jié)果則有可能導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷。分析壟斷形成的原因，無外乎有經(jīng)濟(jì)方面的原因和法律與政策方面的原因。經(jīng)濟(jì)方面諸如企業(yè)常常會(huì)通過企業(yè)聯(lián)合、合并、集中等方式，來擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，或者通過某些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段與限制競(jìng)爭(zhēng)手段，形成壟斷，以獲取高額的壟斷利潤。法律與政策方面，主要表現(xiàn)為國家的強(qiáng)制力，是指因經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，一般會(huì)對(duì)某些企業(yè)或某類行業(yè)的企業(yè)實(shí)行特殊的優(yōu)先發(fā)展與優(yōu)惠政策，或者通過給予特殊的貿(mào)易保護(hù)、稅收優(yōu)惠、特殊許可等資助其發(fā)展，這種方式事實(shí)上具有反壟斷法的行政性壟斷之嫌疑。所以，可以依據(jù)市場(chǎng)壟斷形成的原因，反壟斷法學(xué)者習(xí)慣將壟斷分為經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷。一般來講，經(jīng)濟(jì)性壟斷可依據(jù)企業(yè)的行為類型分為共同行為壟斷與單獨(dú)行為壟斷的兩大類型。企業(yè)之間的聯(lián)合行為、協(xié)調(diào)行為，以及合并行為均可稱之為企業(yè)之間的共同行為壟斷，而濫用市場(chǎng)支配地位行為和濫用相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位行為，原則上則屬于單個(gè)企業(yè)之行為，因此，可稱之為單獨(dú)行為壟斷。同樣，也可將行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為納入到這一傳統(tǒng)的反壟斷法框架之內(nèi)予以分類梳理，進(jìn)行類型化分析。

(三)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的具體分類

.以壟斷形成的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)

(1)經(jīng)濟(jì)性壟斷行為

對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)濟(jì)性壟斷行為可以按照不同標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步分類。若按照實(shí)施主體的數(shù)量，行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為可以分為三種類型，即行業(yè)協(xié)會(huì)單獨(dú)實(shí)施的壟斷行為、強(qiáng)勢(shì)會(huì)員企業(yè)利用行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的壟斷行為以及行業(yè)協(xié)會(huì)和會(huì)員共同實(shí)施的壟斷行為。若按照實(shí)施行為的內(nèi)容，行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為可以分為通過決議形式直接實(shí)施的壟斷行為和通過提供特定的服務(wù)形式間接實(shí)施的壟斷行為。前者的行為方式主要是壟斷協(xié)議,比如固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制；后者主要表現(xiàn)為通過標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證和信息交換等方式實(shí)施壟斷行為?？凇?br />
其一，價(jià)格卡特爾。價(jià)格卡特爾是行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為中最常見的一種違法行為，其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害最大，該行為通常是行業(yè)協(xié)會(huì)通過組織會(huì)員簽訂相關(guān)行業(yè)自律協(xié)議的方式來實(shí)施的，市場(chǎng)中曾經(jīng)流行的“行業(yè)自律價(jià)”就是其典型的表現(xiàn)形式，實(shí)際上就是行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員之間的價(jià)格協(xié)議。

其二，生產(chǎn)量卡特爾。行業(yè)協(xié)會(huì)通過指導(dǎo)會(huì)員企業(yè)控制生產(chǎn)量或銷售量，以借此間接控制產(chǎn)品價(jià)格，最終達(dá)到避免本行業(yè)內(nèi)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之目的。實(shí)質(zhì)上還是一種價(jià)格卡特爾行為，只是其實(shí)施的手段與方式有所區(qū)別。

其三，劃分市場(chǎng)卡特爾。行業(yè)協(xié)會(huì)一般會(huì)通過“決議”的形式來劃分相關(guān)市場(chǎng)，劃分會(huì)員之間各自的銷售區(qū)域、顧客及產(chǎn)品，排除會(huì)員企業(yè)之間在同一領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，是一種明顯的限制競(jìng)爭(zhēng)行為

其四，共同拒絕交易行為。該壟斷行為是行業(yè)協(xié)會(huì)所主導(dǎo)實(shí)施的聯(lián)合抵制交易行為。該行為有的是針對(duì)交易相對(duì)方而實(shí)施的，以為本行業(yè)爭(zhēng)取更加有利的交易條件，而有的是針對(duì)非會(huì)員實(shí)施的，其目的是將非會(huì)員企業(yè)驅(qū)逐出市場(chǎng)，或逼迫非會(huì)員企業(yè)加入該協(xié)會(huì)，還有的是因?yàn)閭€(gè)別會(huì)員企業(yè)違反協(xié)會(huì)所定規(guī)則，對(duì)其實(shí)施的懲罰措施。

其五，通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證實(shí)施壟斷行為。該壟斷行為具有不同的實(shí)施形式，有以設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為名而實(shí)施橫向協(xié)調(diào)行為的，有在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定過程損害中小會(huì)員的利益的，還有通過設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，增加市場(chǎng)壁壘，拒絕新企業(yè)進(jìn)入或者提高新企業(yè)的進(jìn)入成本等。

其六，信息交換行為。行業(yè)協(xié)會(huì)信息交換的方式不同，主要有：①由行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭進(jìn)行信息交換的；②由行業(yè)協(xié)會(huì)的強(qiáng)勢(shì)會(huì)員企業(yè)組織進(jìn)行信息交換的；③行業(yè)協(xié)會(huì)通過出版或編輯價(jià)格指南方式進(jìn)行信息交換的；④行業(yè)協(xié)會(huì)通過召開研討會(huì)、節(jié)日聚會(huì)等方式為會(huì)員企業(yè)信息交換搭建平臺(tái)，促進(jìn)會(huì)員之間信息交換的；⑤會(huì)員企業(yè)之間通過相互交換職員、干部方式實(shí)施信息交換的。

(2)行政性壟斷行為

當(dāng)前，一些行業(yè)和地區(qū)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象還有不同程度的存在，有的甚至相對(duì)較嚴(yán)重。其實(shí)施的主體一般包括兩類：一是行政機(jī)關(guān)；二是法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，這類組織雖然不屬于行政機(jī)關(guān)，但是經(jīng)過授權(quán)則具有的一定的管理職能，這就為行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施壟斷創(chuàng)造了一定的基礎(chǔ)。

作為具有民間性質(zhì)的行業(yè)協(xié)會(huì)其原本與行政性壟斷并不交集，但由于我國對(duì)社會(huì)團(tuán)體是實(shí)行“雙重管理”，U)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行的是條塊管理模式。該管理模式下，行業(yè)主管部門的行政權(quán)力會(huì)向行業(yè)協(xié)會(huì)延伸,那么就難免會(huì)出現(xiàn)行政性壟斷的操作,加之地方政府有時(shí)會(huì)授權(quán)給行業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力，而行業(yè)協(xié)會(huì)也正好有與當(dāng)?shù)卣献鞯臒崆衅谕@便孕育了行政性壟斷。目前,雖然行業(yè)協(xié)會(huì)的準(zhǔn)政府性質(zhì)有所削弱，自律功能有所增強(qiáng)，但無論從自身行為上、觀念上、抑或結(jié)構(gòu)上以及成員構(gòu)成方式等方面均未擺脫其官方性質(zhì)，伴隨著強(qiáng)烈的行政色彩。

雖然行業(yè)協(xié)會(huì)其自身并不擁有行政權(quán)力，但其通過法律授權(quán)和政府委托授權(quán)，完全能夠成為行政性壟斷的主體，實(shí)施行政壟斷行為。也就是說，行業(yè)協(xié)會(huì)有可能成為我國《反壟斷法》第33條規(guī)定的“法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織”。在目前國家推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的過程中，隨著政府退出市場(chǎng)，原有部分職能轉(zhuǎn)移給了行業(yè)協(xié)會(huì)，這使行業(yè)協(xié)會(huì)有了準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)的色彩，甚至成為“二政府”機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)發(fā)號(hào)施令,濫加干預(yù)，經(jīng)常出臺(tái)一些行政指導(dǎo)之類的規(guī)定，名義上是為了保護(hù)企業(yè)利益，實(shí)際上是利用權(quán)力在操縱、壟斷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)的行政性壟斷行為主要有以下幾種類型：〔I〕其一，指定交易行為。《反壟斷法》第32條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品該條所禁止的主要是指定交易行為。實(shí)踐中，經(jīng)?？梢园l(fā)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)所實(shí)施的指定交易行為。究其原因，主要有兩個(gè)方面。一是為了本行業(yè)會(huì)員企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，保護(hù)本協(xié)會(huì)的成員企業(yè)，限制外地、行業(yè)之外或非會(huì)員企業(yè)與會(huì)員企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。二是為了本協(xié)會(huì)的小團(tuán)體利益，或?yàn)榱司S持本協(xié)會(huì)與指定企業(yè)之間的特定利益關(guān)系。指定交易的實(shí)施方式既有直接要求企業(yè)或個(gè)人購買、使用其指定的商品或服務(wù)的，又有通過變相手段達(dá)到上述目的的。

其二，限制商品的自由流通?！斗磯艛喾ā返?3條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：①對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；②對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；③采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；④設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；⑤妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為?！北緱l規(guī)定主要禁止限制商品的自由流通的行為，具體包括以下行為：

一是對(duì)外地商品實(shí)施敵視的歧視性價(jià)格措施。通過價(jià)格操縱,使外地商品價(jià)格明顯高于本地商品價(jià)格，導(dǎo)致外地商品處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位，人為地使本地商品獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最終達(dá)到限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)的目的。二是操縱商品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指標(biāo)等歧視性技術(shù)措施，增加外地商品的市場(chǎng)進(jìn)入成本和負(fù)擔(dān)，達(dá)到限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)之目的。三是游說政府機(jī)關(guān)，通過采取針對(duì)外地商品的增加行政許可項(xiàng)目、設(shè)置關(guān)卡等手段，阻礙、限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)，或控制商品進(jìn)入本地市場(chǎng)的數(shù)量等。

其三，限制招投標(biāo)?！斗磯艛喾ā返?4條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。”依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》的相關(guān)規(guī)定，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，其招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)不受地區(qū)或者部門的限制。任何單位和個(gè)人不得違法限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標(biāo)，不得以任何方式非法干涉招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。招標(biāo)人采用公開招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)通過國家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布。招標(biāo)人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇。因此，諸如設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式,排除或者限制外地企業(yè)或非會(huì)員企業(yè)參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的行為，均涉嫌違反《反壟斷法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》。

其四，限制設(shè)立分支機(jī)構(gòu)?！斗磯艛喾ā返?5條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)行業(yè)協(xié)會(huì)往往會(huì)通過相應(yīng)手段限制外地企業(yè)在本地設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，其主要目的還是為了限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)。

其五，強(qiáng)制、脅迫企業(yè)從事壟斷行為。《反壟斷法》第36條規(guī)定：”行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為?！毙袠I(yè)協(xié)會(huì)通過決議、決定等形式，強(qiáng)令會(huì)員企業(yè)達(dá)成固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、限字?jǐn)?shù)量等壟斷協(xié)議，或者強(qiáng)令具有市場(chǎng)支配地位的會(huì)員企業(yè)從事高賣低買、歧視待遇、搭售等濫用市場(chǎng)支配地位行為。這些強(qiáng)制行為是對(duì)經(jīng)營活動(dòng)與市場(chǎng)秩序的非法干預(yù)，是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的嚴(yán)重扭曲。

其六，制定含有排除限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)規(guī)約?！斗磯艛喾ā返?7條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定J本規(guī)定是禁止抽象的行政性壟斷行為。行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)約、規(guī)章中不乏存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的條款，并以此為“法定的依據(jù)”，明目張膽地實(shí)施壟斷行為，因此有必要對(duì)此作出明確的禁止規(guī)定。

.以形成壟斷的價(jià)格因素為標(biāo)準(zhǔn)

上述分類是對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的粗略劃分，實(shí)踐中，行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)活動(dòng)紛繁復(fù)雜，而且涉及面極廣，對(duì)這些行為類型的充分把握是規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)的前提和基礎(chǔ)?？疾焓袌?chǎng)中行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為中價(jià)格因素，并以價(jià)格因素為標(biāo)準(zhǔn)，可以劃分為價(jià)格壟斷行為與非價(jià)格壟斷行為兩大行為類型。

（1）價(jià)格壟斷行為

涉及價(jià)格或與價(jià)格有關(guān)的壟斷行為均可歸入價(jià)格壟斷行為，它主要是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)之間通過協(xié)議、決議，或決定以及其他的協(xié)同行為，形成價(jià)格聯(lián)盟（卡特爾組織），來確定、固定、維持或者變更、改變商品價(jià)格的違法行為。質(zhì)言之，是一種操縱價(jià)格的違法行為。實(shí)施行為方式有橫向（水平的）價(jià)格行為，也有縱向（垂直的）限制轉(zhuǎn)售價(jià)格行為。其具體手段和方法主要有，決定最低銷售價(jià)格、決定漲價(jià)幅度、決定標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格、設(shè)定價(jià)格的算定方法、設(shè)定交付需求者的價(jià)格、團(tuán)體形式進(jìn)行價(jià)格交涉行為等。另外，為確保順利實(shí)施價(jià)格操縱所采取的協(xié)助手段有：強(qiáng)制要求協(xié)助實(shí)施操縱價(jià)格行為、強(qiáng)制要求購買便宜商品、收集相關(guān)信息以監(jiān)視實(shí)施操縱價(jià)格行為等。

（2）非價(jià)格壟斷行為

除上述價(jià)格行為之外，實(shí)踐中還有一些非價(jià)格壟斷行為,同樣影響甚至損害競(jìng)爭(zhēng)以及消費(fèi)者利益。諸如：①限制數(shù)量行為，主要有原材料的購買限制以及調(diào)整、設(shè)定數(shù)量限制基準(zhǔn)等行為。②限制顧客、銷售渠道行為，主要有限制交易對(duì)手、分割市場(chǎng)、決定分配中標(biāo)者等。③限制設(shè)備行為，主要有限制設(shè)備或技術(shù)、限制增加新設(shè)備、限制開發(fā)或利用新技術(shù)等。④限制市場(chǎng)進(jìn)入行為，具體有限制供給商品或服務(wù)、限制經(jīng)營商品或服務(wù)、不正當(dāng)?shù)募尤牖蛘叱袨榈?。不正?dāng)?shù)募尤胂拗瓢ㄕ魇者^多的入會(huì)金、限制店鋪的設(shè)置數(shù)量、需要征得具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的原有企業(yè)的允諾以及限制外國企業(yè)等。⑤實(shí)施不公平的交易方法，主要有共同拒絕交易、在交易條件等方面設(shè)置差別待遇、附加排他性交易條件、限制轉(zhuǎn)售價(jià)格、附加限制條件、濫用相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位、妨礙交易等。⑥有關(guān)商品或服務(wù)的種類、品質(zhì)、規(guī)格等方面限制行為。比如，限制特定部分商品的開發(fā)或供給、自主規(guī)制中包含不平等的內(nèi)容、強(qiáng)制執(zhí)行自主規(guī)制、限制使用自主認(rèn)定、認(rèn)證等行為。⑦有關(guān)經(jīng)營的種類、內(nèi)容、方法等方面的限制行為。比如，限制特定銷售方法的使用、限制廣告的內(nèi)容、播放廣告的媒體以及播放次數(shù)等、強(qiáng)制執(zhí)行自主規(guī)制等。⑧信息收集活動(dòng)。限制從事與重要的競(jìng)爭(zhēng)手段相關(guān)的信息收集活動(dòng)。⑨經(jīng)營指導(dǎo)行為。指導(dǎo)實(shí)施相關(guān)價(jià)格設(shè)定的計(jì)算方法與標(biāo)準(zhǔn)等。⑩共同經(jīng)營活動(dòng)。這類活動(dòng)包括共同銷售活動(dòng)、共同運(yùn)輸、共同保管等、強(qiáng)制參加共同經(jīng)營活動(dòng)。最后是有關(guān)公共規(guī)制、公共行政等活動(dòng)。一是許可、認(rèn)證中的限制行為，主要有限制許可、認(rèn)證申請(qǐng)、決定許可、認(rèn)證的費(fèi)用、決定相關(guān)申請(qǐng)?jiān)S可、認(rèn)證的手續(xù)費(fèi)用等。二是限制公共規(guī)制領(lǐng)域中未規(guī)制的事項(xiàng)。三是與公共事務(wù)的委托業(yè)務(wù)相關(guān)的違反行為。比如，不當(dāng)限制公共事業(yè)活動(dòng)、公共業(yè)務(wù)的實(shí)施等。四是公共采購中的串通招投標(biāo)行為。

標(biāo)簽：晉中甘南包頭龍巖信陽唐山樂山那曲

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行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的類型化分析

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