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我國專利資助政策產(chǎn)生及發(fā)展的主要原因

在任何實(shí)行專利制度的國家,專利申請人自行向?qū)＠掷U納專利費(fèi)用都是其法定的義務(wù),即專利費(fèi)用應(yīng)該由政府向?qū)＠暾埲耸杖。粦?yīng)該由政府支付。我國地方政府制定和實(shí)施的專利費(fèi)用資助政策是無償?shù)叵驅(qū)＠暾埲嘶蛘邔＠麢?quán)人補(bǔ)貼其已經(jīng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局繳納的專利費(fèi)用（全額或部分）。①可見,地方政府對專利費(fèi)用的資助與國家知識產(chǎn)權(quán)局依法對專利費(fèi)用的收取是相矛盾的，那么，地方政府為何要動用地方財(cái)政來對專利費(fèi)用或?qū)＠a(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等進(jìn)行資助呢？從整體來看，專利資助政策的產(chǎn)生既是我國專利事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要,也是地方政府追求績效提升的現(xiàn)實(shí)選擇。具體表現(xiàn)在以下幾個方面。

（一）我國公眾和單位的專利申請意識比較薄弱

從1985年我國實(shí)行專利制度到現(xiàn)在只有短短20多年的歷程，專利制度和專利技術(shù)運(yùn)用的市場環(huán)境還不夠完善,專利權(quán)人獲得預(yù)期回報(bào)比較困難。我國長期實(shí)行的科技獎勵制度注重科研成果的發(fā)表、出版和鑒定,并未突出對專利申請的重視，也從一定程度上導(dǎo)致了科研成果的所有人主動申請專利保護(hù)的積極性不高。此外，由于我國企事業(yè)單位的科技創(chuàng)新能力比較落后，市場競爭機(jī)制還不完善,許多單位只重視有形資源的積累，缺乏利用專利來保護(hù)企業(yè)無形資產(chǎn)的意識,也缺乏專利經(jīng)營的理念，未建立相關(guān)的專利管理機(jī)制。近年來，我國有越來越多的企業(yè)走出國門參與國際競爭,但由于專利落后使海外擴(kuò)張計(jì)劃頻頻受阻，迫使這些企業(yè)開始重視專利的申請、保護(hù)和運(yùn)用。但是從總體來看,多數(shù)企業(yè)和公眾對專利知識了解仍然不夠,專利申請意識相對薄弱，也缺乏運(yùn)用專利制度的能力。

面對單位和企業(yè)專利申請意識薄弱的狀況，我國一些地方政府試圖通過資助來降低專利申請人的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，以促進(jìn)專利的申請。在我國許多地方政府出臺的專利資助政策中,都將提高專利申請意識作為重要的政策目標(biāo)之一，例如:上海市2007年修訂的專利資助辦法中明確指出，資助的宗旨是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、鼓勵本市單位和個人將其發(fā)明創(chuàng)造申請并取得專利權(quán)。

（二）地方政府面臨專利申請量考核的現(xiàn)實(shí)壓力

我國專利資助政策的出臺和發(fā)展來自地方政府的大力推動,地方政府之所以不遺余力地推動政策的發(fā)展，是因?yàn)槲覈叨戎匾晫＠聵I(yè)發(fā)展和政府績效評估日益推進(jìn)的大環(huán)境的影響。在對許多地方政府的績效評估中，專利申請量都被列為重要的評估指標(biāo),其得分高低直接影響地方政府的績效得分。為此,出現(xiàn)了地方政府將專利申請量作為年度政府工作任務(wù)，并層層向下級政府分配的現(xiàn)象。例如：2010年初江蘇省政府在年度工作目標(biāo)任務(wù)分解落實(shí)方案中，明確提出了“專利申請量、授權(quán)最繼續(xù)保持全國領(lǐng)先，其中：發(fā)明專利申請量增長20%,授權(quán)量增長25%；企業(yè)專利申請量增長20%,授權(quán)量增長25%”的目標(biāo)。①在新疆自治區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局制定的《專利申請工作獎勵辦法（試行）》中也明確規(guī)定了各單位年度專利申請的預(yù)期目標(biāo):“上年度專利申請數(shù)量（國家局統(tǒng)計(jì)數(shù)為準(zhǔn)）X當(dāng)年區(qū)局確定增長速度?！痹撧k法第五條還明確規(guī)定:“各單位完成專利申請任務(wù)的情況，將作為自治區(qū)考核評優(yōu)、申報(bào)自治區(qū)或國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范單位和專利實(shí)施項(xiàng)目立項(xiàng)的重要依據(jù)。”②下級地方政府面臨上級政府分配的年度專利申請目標(biāo)的壓力，傾向于通過地方財(cái)政為專利申請人提供專利費(fèi)用資助、獎勵等多種措施來促進(jìn)本地專利申請量的提升，以便順利完成或超額完成當(dāng)年的專利申請任務(wù)。

此外,各個地區(qū)之間的專利申請量排名比較也成為推動專利費(fèi)用資助政策發(fā)展的重要原因。專利申請量的統(tǒng)計(jì)結(jié)果本來屬于各地了解專利事業(yè)發(fā)展情況所需的基本信息，但是隨著統(tǒng)計(jì)結(jié)果的發(fā)布，各地之間對專利申請量的排名日益重視，將專利申請量排名作為地方政府績效的重要指標(biāo),并且定期發(fā)布專利申請任務(wù)的完成情況。例如:安徽省知識產(chǎn)權(quán)局于2010年1月發(fā)布了《2009年全省專利申請情況通報(bào)》，列示了全省各市2009年的專利申請量,及完成年初預(yù)定目標(biāo)的情況。①一般來說，排名靠后的地方政府會將下一年度在專利申請量上提高幾個名次作為政府年度工作的任務(wù)，一定程度上造成了各地之間專利申請量的非理性競爭。為了保持排名優(yōu)勢或提高排名的名次,許多地方政府想方設(shè)法要提高專利申請量，采取資助專利費(fèi)用等多種手段鼓勵專利申請。

（三）國內(nèi)專利申請的結(jié)構(gòu)不合理

從國內(nèi)專利申請的結(jié)構(gòu)來看，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請占了絕大部分，發(fā)明專利所占的比重明顯偏低,而國外在我國的專利申請中.發(fā)明專利占了絕大部分。圖6.1顯示了國內(nèi)外三種專利申請情況的對比。截至2010年8月，我國國內(nèi)專利累計(jì)申請量為5482997件，其中發(fā)明專利申請量為1299187件,占23.69%,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請所占的比例分別為40.49%和35.82%。國外在我國的專利累計(jì)申請量為998999件,其中發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)所占的比重分別為86.34%、1.59%和12.07%

與其他兩種專利相比，發(fā)明專利的專利費(fèi)用更昂貴、審查程序也最嚴(yán)格，但是技術(shù)含量也高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。而我國發(fā)明專利申請所占比例明顯偏低，這種專利申請結(jié)構(gòu)上的缺陷也從一定程度上反映出我國的科技競爭力還比較弱。相比之下，發(fā)達(dá)國家國內(nèi)發(fā)明專利申請所占的比重都很高，日本、德國、法國等國家的這一比例均超過了80%。改變這種不合理的專利申請結(jié)構(gòu),鼓勵國內(nèi)單位和個體多申請技術(shù)含量高的發(fā)明專利，提高專利競爭力,就成為我國政府近年來出臺專門針對發(fā)明專利的資助政策的重要原因。

（四）外國在我國專利申請快速增長對我國造成的壓力

隨著我國融入經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易全球化進(jìn)程的加快，國外企業(yè)或個體在我國的專利申請量和授權(quán)量增長很快，且以發(fā)明專利為主，擠壓了我國高新技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新空間。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，1985年4月至2010年8月，外國累計(jì)在我國的專利申請量高達(dá)998999件,其中發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利的申請量分別為862510件、15887件、120602件；職務(wù)和非職務(wù)申請的數(shù)量分別為960429件和38570件。下表列示了2000年以來國外三種專利申請的數(shù)據(jù)。

從在我國申請專利的國別來看，截至2010年8月，申請量最高的五個國家依次是日本（359549件）、美國（241101件）、德國（88965件）、韓國（80541件）和法國（37194件）。申請量過萬件的其余幾個國家是:荷蘭（34679件）、瑞士（27092件是英國（21913件）、意大利（15669件）和芬蘭（10444件）?？梢?，除日本和韓國外,在我國申請專利的主要是歐美發(fā)達(dá)國家。

外國在我國的專利申請主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì),國內(nèi)發(fā)明專利申請量占我國同類發(fā)明專利申請量比例最高的領(lǐng)域是中藥領(lǐng)域，占98%,第二是酒和飲料領(lǐng)域，占96%,第三是食品領(lǐng)域，占90%。而外國在我國申請的發(fā)明專利主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域，其中無線電傳輸領(lǐng)域的比例最高，占93%,其次是移動通訊領(lǐng)域，占91%,半導(dǎo)體領(lǐng)域占85%。①外國在我國，尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域大量申請專利，加大在我國的專利布局力度，這種行為會對我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)的發(fā)展造成不利的影響。這些現(xiàn)象逐步引起了我國政府和企業(yè)的關(guān)注，從國家到地方開始重視對我國專利申請行為的引導(dǎo)，希望通過對本地居民的專利資助，激勵本國將創(chuàng)新成果多申請專利，以緩解目前及未來我國面臨的國外大量申請中國專利的壓力。

（五）國內(nèi)專利申請及擁有專利的質(zhì)量待提升

從含金量最高的發(fā)明專利申請量來看，如前所述，我國國內(nèi)專利申請中發(fā)明專利所占的比重只有23.69%,受理的國內(nèi)專利申請大多為實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。而國外在我國的發(fā)明專利申請比重高達(dá)86.34%。從專利授權(quán)量來看，截至2010年8月,國內(nèi)專利累計(jì)授權(quán)量為3622697件，占申請總量的比重為57.13%。其中發(fā)明專利授權(quán)總量為307038件，占發(fā)明專利申請總量的比例僅為23.63%,而國外在我國申請發(fā)明專利的授權(quán)率高達(dá)42.69%,這些都說明我國國內(nèi)發(fā)明專利申請的質(zhì)量并不高。

從有效專利的情況來看,①截至2009年底，我國有效專利共計(jì)1520023件。其中，國內(nèi)1193110件，占總量的比重為78.5%；國外326913件，占總量的比重為21.5%。有效發(fā)明專利438036件，占總量的比重為28.8%；有效實(shí)用新型專利565804件，占總量的比重為37.2%；有效外觀設(shè)計(jì)專利516183件，占總量的比重為34.0%。在三種專利中，發(fā)明專利的保護(hù)期限最長，權(quán)利最穩(wěn)定。2009年國內(nèi)企業(yè)擁有的有效專利中,發(fā)明專利所占比例為16.4%,比2006年的13.2%提高了3.1個百分點(diǎn),說明我國企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造能力有所提升。但是從總體上看，國內(nèi)專利擁有情況與創(chuàng)新型國家建設(shè)的內(nèi)在需求之間，仍然存在不相適應(yīng)的地方，主要表現(xiàn)在以下方面：

一是專利維持時(shí)間短，市場競爭力有待提升。專利權(quán)維持有效的時(shí)間越長，表明其創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)間越長、市場價(jià)值越高。數(shù)據(jù)顯示，國內(nèi)發(fā)明專利中,維持時(shí)間超過5年的有46.4%,超過10年的有4.5%；而國外發(fā)明專利中,維持時(shí)間超過5年的有81.2%,超過10年的有23.6%。這一方面反映出國內(nèi)創(chuàng)新主體掌握的專利以“短平快”為主，總體技術(shù)水平不高，核心專利少，另一方面也說明創(chuàng)新主體在專利權(quán)的維持上可能有困難。

二是發(fā)明專利比例低，創(chuàng)新多在外殼而少在內(nèi)核。2009年國內(nèi)有效專利中，發(fā)明專利所占的比例僅為15.1%,而國外有效專利中發(fā)明專利的比例為78.9%,國內(nèi)外差異十分明顯。同樣是汽車行業(yè)，同樣擁有兩千余件有效專利，日本豐田公司在我國的有效專利中，六成是發(fā)明，四成是外觀設(shè)計(jì);而我國奇瑞公司六成是外觀設(shè)計(jì),三成五是實(shí)用新型,發(fā)明專利不到5%?？梢姡壳拔覈膭?chuàng)新還是以外圍技術(shù)和外觀設(shè)計(jì)為主，核心技術(shù)的創(chuàng)新數(shù)量還較少。

三是高技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新水平亟須提高。盡管在局部技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)占據(jù)優(yōu)勢，但在大部分領(lǐng)域，特別是一些高新技術(shù)領(lǐng)域，國外擁有的有效發(fā)明專利數(shù)量數(shù)倍于國內(nèi)，專利布局已具相當(dāng)規(guī)模。例如:在半導(dǎo)體、光學(xué)和發(fā)動機(jī)領(lǐng)域，國外擁有的有效發(fā)明專利數(shù)量依次為國內(nèi)的2.2倍、2.9倍和3.1倍。國內(nèi)創(chuàng)新主體在自主創(chuàng)新進(jìn)程中，有較大的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)需要規(guī)避，亟須尋找新的突破點(diǎn)。

四是高校創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的問題比較突出。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)有效專利已維持年限主要分布在3?8年，高校主要分布在2?4年，表明高校創(chuàng)新與市場聯(lián)系的緊密程度不如企業(yè)，高校創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的問題仍未得到有效解決。①

以上問題的解決有賴于政府的政策，例如:運(yùn)用有效專利等高質(zhì)量的專利水平評價(jià)指標(biāo)，推動構(gòu)建科學(xué)的創(chuàng)新評價(jià)體系，提高自主創(chuàng)新水平;充分發(fā)揮政策的杠桿作用，延長高技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)核心專利的維持時(shí)間；推動高校與企業(yè)聯(lián)合開展技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)承接高校專利技術(shù)，鼓勵科研立項(xiàng)適當(dāng)吸收產(chǎn)業(yè)部門人員參與；建立購買高校在創(chuàng)新與創(chuàng)意方面高水平專利的國家基金等等。此外,一個重要的措施就是采取多種促進(jìn)專利質(zhì)量提升的資助政策,例如:對專利權(quán)維持難但市場前景好的專利給予適當(dāng)資助;加大對發(fā)明專利及對專利產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的資助力度等。正是出于提升質(zhì)量及促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化的考慮，近幾年來，各級地方政府的專利資助政策已經(jīng)呈現(xiàn)出資助重心后移的趨勢。

（六）我國的對外申請專利函須加強(qiáng)

一個國家對外申請專利的數(shù)量和質(zhì)量可以從一定程度上反映該國技術(shù)國際競爭力的高低。伴隨著我國對外貿(mào)易的快速增長，我國專利PCT國際申請?jiān)鰟菅该?2009年共申請7946件，躍居世界第五位。2010年上半年，我國對外發(fā)明專利的申請?jiān)鏊倜黠@。2010年1—6月，我國向美國專利商標(biāo)局申請發(fā)明專利3063件，同比增長31.7%；向歐洲專利局提交的發(fā)明專利申請為1010件，同比增長32.0%；向日本特許廳提出發(fā)明專利申請506件，同比增長16.9%。而同期美、歐、日三局受理的發(fā)明專利申請量增長分別為4.2%、1.3%和-3.0%,說明隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施,我國自主創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)國際競爭意識在快速提升。但是從另一個角度來看,發(fā)達(dá)國家在金融危機(jī)急劇惡化勢頭得到抑制、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)復(fù)蘇的苗頭后,立即加強(qiáng)了在我國的專利布局力度。在上半年來華的發(fā)明專利申請中,美國為12803件.同比增長15.6%；歐洲為14263件，同比增長11.3%；日本為16587件，同比增長4.0%。美、歐、日來華發(fā)明專利申請數(shù)量分別是我國向其提交數(shù)量的4倍、14倍和33倍。①我國的相對劣勢十分明顯,說明我國創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)國際競爭力與發(fā)達(dá)國家差距仍然巨大。必須繼續(xù)大力實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，快速提升我國的自主創(chuàng)新能力，加大海外知識產(chǎn)權(quán)布局力度，不斷提高我國市場主體的國際競爭力。②

我國對外申請專利的現(xiàn)狀不盡如人意，一方面是因?yàn)槲覈募夹g(shù)國際競爭力仍然較弱，從整體看我國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中仍然處于以代工制造為主的從屬地位，相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新能力，難以在國際上進(jìn)行有力的專利布局。另一方面是因?yàn)橄驀馍暾垖＠馁M(fèi)用昂貴。根據(jù)專利代理機(jī)構(gòu)的實(shí)踐，一般來說，通過PCT途徑申請國外專利，需要在申請時(shí)準(zhǔn)備約1.1萬元（申請人為個人）或2.1萬元（申請人為法人）人民幣，用以支付國際階段的官費(fèi)和代理費(fèi)。在準(zhǔn)備進(jìn)入外國國家階段時(shí)（一般為提交國際申請后8或18個月），還需準(zhǔn)備每個國家5-6萬元人民幣，若以5個國家計(jì)算則需要準(zhǔn)備約25-30萬元人民幣。若是通過巴黎公約途徑直接申請國外專利，則需要在短時(shí)期準(zhǔn)備充足的資金，一般5-6萬元人民幣/國，用以支付國外官費(fèi)、律師費(fèi)和國內(nèi)代理費(fèi)、翻譯費(fèi)。

對于資金并不充裕的單位或個體而言,高昂的國外專利申請費(fèi)用無疑會影響其申請的積極性，為了減輕專利申請人的經(jīng)濟(jì)壓力，支持國內(nèi)申請人積極向國外申請專利，保護(hù)自主創(chuàng)新成果，近幾年來,從國家到地方普遍加大了對國外申請專利的資助力度,有關(guān)資助國外專利申請的政策和措施不斷出臺。例如：2009年財(cái)政部出臺了《資助向國外申請專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》（財(cái)建［2009］567號文件）；2010年5月27日，國家知識產(chǎn)權(quán)局召開全國資助向國外申請專利工作會議，對2010年度資助向國外申請專利專項(xiàng)工作進(jìn)行全面部署等等。

標(biāo)簽：包頭甘南那曲唐山龍巖信陽晉中樂山

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