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國內(nèi)外自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究現(xiàn)狀述評(píng)

從法律意義上講，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在一國范圍內(nèi)，由本國的公民、企業(yè)法人或非法人機(jī)構(gòu)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體，對(duì)其自主研制、開發(fā)、生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)品所享有的一種專有權(quán)利。有學(xué)者認(rèn)為，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是具有中國特色的創(chuàng)新概念，具有主體本土化、權(quán)屬域內(nèi)化、權(quán)利集成化以及私權(quán)公權(quán)化四大特征，與一般意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有明顯的差異。其中，主權(quán)的單一性和主體對(duì)主權(quán)的依附性是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成的根本前提條件(蘆琦，2000)。在我國，所謂自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指中國的公民、法人或非法人單位經(jīng)過其主導(dǎo)的研究開發(fā)或設(shè)計(jì)創(chuàng)作活動(dòng)而形成的、依法擁有的獨(dú)立自主實(shí)現(xiàn)某種技術(shù)知識(shí)資產(chǎn)的所有權(quán)。申請(qǐng)人在從中國其他自然人、法人或非法人單位處繼受取得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上進(jìn)行二次開發(fā)而形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)(科技部:《高科技產(chǎn)業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定指南》，2000)。
自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括自主專利權(quán)、自主商標(biāo)權(quán)和自主著作權(quán)三大部分。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)角度講，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)贏得持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和獲利的智力資產(chǎn)。具體來說，它是經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的獨(dú)特戰(zhàn)略資源(要素)，是一種獲得國家法律保護(hù)的生產(chǎn)要素，是企業(yè)贏得持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獨(dú)特資產(chǎn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種智力財(cái)產(chǎn)，需要通過物化的產(chǎn)品形式表現(xiàn)出來，所以其最終市場(chǎng)化的產(chǎn)品所含載的技術(shù)先進(jìn)性和凝聚的品牌影響力就成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，兩者缺一不可。其中，技術(shù)的先進(jìn)性顯示了知識(shí)創(chuàng)造者的創(chuàng)新能力，品牌影響力意味著創(chuàng)造者運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值的能力。有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但沒有品牌影響力，或者有品牌，沒有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，都不能成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
知識(shí)資產(chǎn)具有全球流動(dòng)性、產(chǎn)業(yè)滲透性和價(jià)值倍增性，因此，各國政府和企業(yè)都把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用作為重要的戰(zhàn)略目標(biāo)加以研究(OECD:《以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》，1996)。
中國企業(yè)在國際競(jìng)爭(zhēng)中自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)稀缺，缺乏品牌競(jìng)爭(zhēng)力的事實(shí)(任慧文，2004;路甬祥，2002;陳昌柏，2002;李順德，2004;夏清華，2003等)使得其在國際貿(mào)易中面臨巨大的挑戰(zhàn)。在強(qiáng)大的國際跨國公司設(shè)置的兩大專利陷阱(對(duì)我國成熟產(chǎn)業(yè)的專利壟斷價(jià)格和對(duì)有發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)業(yè)的研發(fā)跟蹤)(李軒，2004)和對(duì)中國著名商標(biāo)的搶注(國家商標(biāo)局，2004)面前，中國企業(yè)感受到了實(shí)實(shí)在在的生存和發(fā)展威脅。
盡管從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和實(shí)施主體來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)該首先是企業(yè)的商業(yè)行為而不是政府行為，但中國企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的弱勢(shì)地位，說明單靠企業(yè)自身難以抵御強(qiáng)大的國際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，需要國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的支持;而且，近幾年在國際貿(mào)易和國際競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越具有私權(quán)公權(quán)化的特征，國家干預(yù)的色彩越來越濃厚，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國家干預(yù)和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。比如，美國和歐盟試圖以國內(nèi)法影響國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決;美國商務(wù)部訴諸WTO向中國政府打擊盜版行為施壓;任意啟動(dòng)侵權(quán)或反傾銷調(diào)查程序;抵制中國的國家標(biāo)準(zhǔn);在一些國家政府的支持或默許下，國際跨國公司建立專利聯(lián)盟，設(shè)置專利和技術(shù)壁壘(打火機(jī)、電視機(jī)、DVD、食品塑料盒等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛)，搶注中國企業(yè)著名商標(biāo)等，聯(lián)合抵制中國競(jìng)爭(zhēng)企業(yè);種種專利權(quán)的濫用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)(曹新明，1994)，說明中國企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境正在惡化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題已變成不僅是單純的法律問題，而是關(guān)系到我國對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期發(fā)展和國家產(chǎn)業(yè)安全的國家戰(zhàn)略問題(李虹，2004;張志成，2004)，需要國家采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施。
我國現(xiàn)有的專利申請(qǐng)和授權(quán)制度、商標(biāo)注冊(cè)制度和馳名(著名)商標(biāo)的國家認(rèn)定制度、對(duì)商業(yè)(技術(shù))秘密的保護(hù)制度等為企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和保護(hù)提供了法律保障(劉佩智，2004;陳美章，2004)。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)尤其是自主專利技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，因其創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性而使其也具有動(dòng)態(tài)性。
國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為，中國企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)落后的主要原因在于政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力，影響了技術(shù)創(chuàng)新者的積極性。政府在技術(shù)發(fā)明中的職能與市場(chǎng)職能常?；ハ嗷煜?路甬祥，2002)。與發(fā)達(dá)國家相比，我國缺乏一個(gè)宏觀層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，國家尚未從宏觀經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略角度協(xié)調(diào)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和對(duì)外貿(mào)易等相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素(余翔，1997)。而現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策又由于機(jī)構(gòu)重疊，職能劃分不清等原因，也難以實(shí)施(張志成，2004)。有學(xué)者把這種現(xiàn)象解釋為“政府失靈”(李軒，2004)。而陳昌柏教授認(rèn)為，中國目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題不是專利保護(hù)不力，而是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)太少，特別是基本核心專利和職務(wù)發(fā)明專利不足。政府必須在鼓勵(lì)創(chuàng)新和強(qiáng)化保護(hù)方面保持微妙的平衡(陳昌柏，2002)。專利制度的目標(biāo)不是保護(hù)弱者，而是激勵(lì)創(chuàng)新，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)(李軒，2004)。
如何改變中國企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)落后的現(xiàn)狀?路風(fēng)教授認(rèn)為，鼓勵(lì)、支持和保護(hù)自主開發(fā)是中央政府的責(zé)任和義務(wù)，并以中國汽車產(chǎn)業(yè)為例，認(rèn)為汽車產(chǎn)業(yè)沒有形成自主開發(fā)能力，自主品牌缺失的原因是中國的汽車產(chǎn)業(yè)政策從來沒有把重點(diǎn)放在這個(gè)方面，而始終把目標(biāo)放在產(chǎn)業(yè)集中度和規(guī)模上。他提出了關(guān)于未來政府汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展多項(xiàng)政策建議，其中包括獎(jiǎng)勵(lì)支持自主開發(fā)成果，幫助自主產(chǎn)品樹立品牌以及稅費(fèi)優(yōu)惠(路風(fēng)，2004)。中國經(jīng)濟(jì)應(yīng)追求長(zhǎng)期以自主品牌導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略(金碚，2004)，應(yīng)借鑒日本由“技術(shù)立國”向“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國”轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略思想(陳傳夫，2002)。在專利戰(zhàn)略方面，政府必須在鼓勵(lì)創(chuàng)新和強(qiáng)化保護(hù)方面保持微妙的平衡(陳昌柏，2002)。
在激勵(lì)企業(yè)盡快形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體政府措施方面，李軒博士提出了盡快編制中國“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)”，確定重點(diǎn)支持和保護(hù)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)(李軒，2004)。余翔教授建議適時(shí)建立專利網(wǎng)戰(zhàn)略(余翔，1997)。黃曉東提出采用R＆D費(fèi)用補(bǔ)償制度，鼓勵(lì)企業(yè)建立技術(shù)開發(fā)聯(lián)盟，實(shí)施自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合行動(dòng)等(黃曉東，2004)。李順德教授認(rèn)為應(yīng)幫助企業(yè)主動(dòng)介入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的游戲規(guī)則制定當(dāng)中去發(fā)揮更大作用，需要培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略人才(李順德，董濤，2004)。此外，科技部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國資委、版權(quán)局和商標(biāo)局等部委的許多政策涉及促進(jìn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的鼓勵(lì)措施。這些措施包括更好地利用國外先進(jìn)技術(shù)資源，與跨國公司進(jìn)行多種形式的技術(shù)開發(fā)和合作，有條件的中央企業(yè)要與跨國公司積極共建研發(fā)中心和先進(jìn)生產(chǎn)制造基地，把先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收創(chuàng)新更好地結(jié)合起來;對(duì)關(guān)系國家安全和難以引進(jìn)的核心技術(shù)，采取國家大力支持和企業(yè)自主開發(fā)相結(jié)合的方式，加快研究開發(fā)和工程化、產(chǎn)業(yè)化步伐;重點(diǎn)提高重大裝備和基礎(chǔ)軟件的自主開發(fā)能力，在高新技術(shù)領(lǐng)域爭(zhēng)取新的突破，努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越式發(fā)展，建設(shè)一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)和知名品牌，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。
國外學(xué)者的研究可從三個(gè)方面來分析。
第一，理論研究基于兩個(gè)視角:一是研究對(duì)外投資與知識(shí)轉(zhuǎn)移。大量研究證明，在以技術(shù)換市場(chǎng)的國際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，跨國公司對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散或溢出確實(shí)存在，但取決于東道國的吸收能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平。在技術(shù)差別較大和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較弱的條件下，來自技術(shù)領(lǐng)先者的溢出是非常有限的，相反，在R＆D方面的技術(shù)溢出只發(fā)生在跨國公司之間，東道企業(yè)(通常是弱勢(shì)企業(yè))往往什么也得不到(Kogut，1993;Feinberg，2001)。一項(xiàng)對(duì)中國的研究還發(fā)現(xiàn)，中國制造企業(yè)從外國投資者那里得到的技術(shù)溢出甚至為負(fù)值(逆向溢出) (Buckley，2002)。這說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都具有潛在經(jīng)濟(jì)利益和技術(shù)落后國家提高本國技術(shù)能力的重要性。二是強(qiáng)調(diào)全球化背景下技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)轉(zhuǎn)移給知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理帶來的更為復(fù)雜的挑戰(zhàn)。一方面，知識(shí)資本通過資本輸出創(chuàng)造的產(chǎn)值大大超過了有形資本創(chuàng)造價(jià)值的速度。另一方面，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不力使這些(保護(hù)不充分的)國家每年蒙受巨大損失。因此，企業(yè)智力資本如果能受到法律保護(hù)，就能起到阻止或延緩優(yōu)勢(shì)喪失的作用(Narayanan，2002)。
第二，各國政府意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)與對(duì)外投資利益之間的密切相關(guān)性，并在實(shí)踐上都加強(qiáng)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與創(chuàng)新激勵(lì)。比如，日本由“技術(shù)立國”到“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，美國依法建立了“美國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)委員會(huì)”，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)推出“促進(jìn)創(chuàng)新”報(bào)告，美國和歐盟試圖以國內(nèi)法影響國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的解決，等等。
第三，國外學(xué)者對(duì)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的研究結(jié)論。一方面，認(rèn)為中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境發(fā)生了很大的變化和改進(jìn)，中國形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力有所提高，尤其在商標(biāo)國際申請(qǐng)、實(shí)用新型專利和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)量方面增速很快，總量也達(dá)到了一定的規(guī)模，但在發(fā)明專利方面與發(fā)達(dá)國家仍有很大的差距(Yang ＆ Clark，2004)。在品牌策略方面，中國品牌策略通常是去努力改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量形象，而對(duì)品牌的視覺設(shè)計(jì)方面注意不夠，影響了品牌的國際化目標(biāo)。實(shí)際上，品牌設(shè)計(jì)和公司所追求的消費(fèi)者積極反應(yīng)之間有明顯的關(guān)系，通過有效的視覺設(shè)計(jì)，最大化品牌優(yōu)勢(shì)，中國品牌戰(zhàn)略就能實(shí)現(xiàn)公司的國際化目標(biāo)(Henderson，et al，2003)。另一方面，他們對(duì)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革提出了以下建議:在全球法律日趨協(xié)調(diào)的背景下，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革應(yīng)強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)尤其是對(duì)外直接投資之間的統(tǒng)一性(Yang ＆ Clark，2004)，提高政府管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力;應(yīng)注意對(duì)外直接投資、勞動(dòng)力市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)和保證反壟斷，科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新、教育、貿(mào)易、財(cái)稅等方面政策的連貫性(OECD-China IPR Work-shop，2004);發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，增加對(duì)技能工人的需求等; 中國應(yīng)消除對(duì)FDI的特別待遇，改善內(nèi)資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)條件，提高競(jìng)爭(zhēng)力(Wu，2000)。
著名國際商學(xué)院INSED亞洲校區(qū)(新加坡)院長(zhǎng)Meyer認(rèn)為，中國許多產(chǎn)業(yè)趨向成熟，而在一個(gè)成熟甚至能力過剩的市場(chǎng)上最需要的是創(chuàng)新和效率改進(jìn)。中國需要的不再是簡(jiǎn)單的生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)系統(tǒng)，而是能夠使當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)團(tuán)隊(duì)自己去管理這些創(chuàng)新和效率改進(jìn)的流程技術(shù)。由于中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的改善和中國政府對(duì)技術(shù)態(tài)度的改變，跨國公司對(duì)向中國轉(zhuǎn)移新的技術(shù)的要求應(yīng)該有所準(zhǔn)備(Arnoud De Meyer，2002)。
在中國，開發(fā)與發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略有巨大的潛在利益，比如技術(shù)升級(jí)，吸引外國直接投資，融入世界經(jīng)濟(jì)體系中。然而中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革需要考慮中國特殊的因素，包括部門和地區(qū)差異、公共利益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體水平。改革的目標(biāo)是建立透明的、連貫的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，確保各種政策(反壟斷，科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新、教育、貿(mào)易、財(cái)稅等)的連貫性。與此同時(shí)，平衡創(chuàng)新保護(hù)與技術(shù)轉(zhuǎn)移是重要的。中國政策制定者在使用業(yè)績(jī)和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)時(shí)應(yīng)該慎重。專利不等于產(chǎn)品，許可(金)數(shù)量也不代表廣泛的知識(shí)轉(zhuǎn)移，過分將專利作為績(jī)效評(píng)估的基礎(chǔ)會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)，并與研究機(jī)構(gòu)的目標(biāo)使命不一致。在專利保護(hù)之外還應(yīng)注意對(duì)企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)(OECD-China知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇，2004，北京)。
綜合以上分析發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)外學(xué)者的與本書相關(guān)的研究成果具有以下特點(diǎn):
(1)國外學(xué)者的研究理論注重對(duì)外投資利益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平以及技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的保持之間的關(guān)系研究。政府實(shí)踐注重從創(chuàng)新激勵(lì)、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法等多方面對(duì)投資利益和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的整體和全面保護(hù)，但對(duì)中國法律制度和多種產(chǎn)業(yè)部門政策的連貫性以及政府配置資源的能力缺乏足夠的信心。
(2)國內(nèi)學(xué)者的研究大致集中在三個(gè)方向:
●強(qiáng)化對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系建設(shè)和行政執(zhí)法效力研究;
●保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略研究;
●法律、政策和制度的結(jié)合研究。
其中對(duì)第一和第三個(gè)主題的研究成果最為豐富，而對(duì)激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略(政策)的研究最為欠缺。
(3)現(xiàn)有政策(對(duì)策)研究中，統(tǒng)計(jì)描述性研究多，理論來源與實(shí)證研究少。對(duì)于政府怎樣支持企業(yè)形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)去維持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，現(xiàn)有的研究成果還不能提供滿意的答案。解決企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力問題還沒有得到根本解決，而如何培育企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力還處于未完全開發(fā)狀態(tài)。

標(biāo)簽：十堰日照青島晉城四平阿壩湘西潛江

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