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TRIPS協(xié)議的制定

TRIPS協(xié)議是《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的簡稱,這個文件是世界貿(mào)易組織關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的標準。
世界貿(mào)易組織是由1947年10月在日內(nèi)瓦簽訂的關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定發(fā)展演變而來的。關(guān)貿(mào)總協(xié)定原本僅適用于商品貨物貿(mào)易,但自20世紀80年代開始,美國的大型跨國公司為維護其在國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)利益,開始在美國政府及國際會議上進行游說和訴求。1986年,GATT在烏拉圭啟動新一回合的談判,跨國公司把知識產(chǎn)權(quán)保護與貿(mào)易問題捆綁在一起作為談判動議。
在1986年9月20日GATT貿(mào)易部長級會議啟動的烏拉圭回合談判中,明確將TRIPS協(xié)議談判列入了清單之中。1987年1月28日,烏拉圭回合談判計劃確定,其中包含TRIPS的談判議程,“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題,包括假冒商品貿(mào)易”談判組成為GATT十四個談判組之一。
談判之初,以印度、巴西為首的發(fā)展中國家拒絕在GATT上討論有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的談判。其認為GATT的宗旨不包括討論知識產(chǎn)權(quán)的保護問題,應(yīng)該由WIPO負責(zé)討論這一問題,還重申應(yīng)給予發(fā)展中國家差別待遇和優(yōu)惠原則,反對發(fā)達國家尋求過強的知識產(chǎn)權(quán)保護,擔(dān)心其對發(fā)展中國家的自主權(quán)、技術(shù)發(fā)展和涉及國計民生的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生負面影響。發(fā)展中國家這一時期對歐美發(fā)達國家在GATT上討論知識產(chǎn)權(quán)保護問題的極力排斥,使得TRIPS協(xié)議的討論在烏拉圭回合談判早期異常艱難。
盡管發(fā)展中國家極力反對,但以美國、歐洲、日本為核心的發(fā)達國家仍一直積極地準備和起草著TRIPS協(xié)議的通過工作。實際上,發(fā)達國家之間也存在分歧,但在跨國公司的積極協(xié)調(diào)和斡旋下,發(fā)達國家最終在內(nèi)部首先達成了共識,因而TRIPS協(xié)議的通過難題仍主要集中在發(fā)展中國家身上。
為了在烏拉圭回合談判中取得發(fā)展中國家的妥協(xié),美國頻繁使用貿(mào)易制裁等威脅手段向競爭對手施壓,以期盡快通過由其主導(dǎo)制定的TRIPS協(xié)議。期間,包括中國在內(nèi)的很多國家都先后被列入“特別301條款”所稱的“觀察名單”。這些國家和地區(qū)對美國市場和經(jīng)濟的依賴性造成他們選擇的余地有限:要么接受貿(mào)易制裁,要么改變自己知識產(chǎn)權(quán)保護的標準。同時,美國貿(mào)易和關(guān)稅1974法案把TRIPS協(xié)議中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的保護水平作為是否給予其在美國市場上繼續(xù)享有優(yōu)惠待遇的標準寫入法律。這種貿(mào)易制裁和市場準入相結(jié)合、威脅與激勵并用的策略使美國有效地在目標國和GATT推進其知識產(chǎn)權(quán)意識和法規(guī)標準,被譽為美國貿(mào)易政策中最有效的手段之一。憑借此種手段,美國迫使包括中國在內(nèi)的很多國家都修改了其知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律,加強了知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。
面對美國在單邊、雙邊貿(mào)易中的優(yōu)勢與強權(quán)的施壓,發(fā)展中國家也逐步以多邊機制來約束發(fā)達國家,并爭取利于自己的利益和需求。再者,TRIPS只是GATT烏拉圭回合一攬子談判內(nèi)容之一。在GATT談判中,發(fā)達國家與發(fā)展中國家所關(guān)注議題的側(cè)重的差異,也為TRIPS協(xié)議的最終通過提供了可能。發(fā)展中國家高度重視傳統(tǒng)工業(yè)(如紡織和農(nóng)產(chǎn)品)議題,而發(fā)達國家則對知識產(chǎn)業(yè)的保護議題寄予厚望。因而發(fā)達國家愿意在貿(mào)易和服務(wù)議題上作出讓步,以交換發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)保護談判條件上的讓步。在雙方各有所需的情況下,TRIPS的談判得以不斷推進。在烏拉圭回合談判的中后期,一些發(fā)展中國家開始主動地投入到了TRIPS的談判中。
1990年7月18日,TRIPS談判主席和WTO秘書處共同提出了協(xié)議的草案,這就是著名的“主席草案”。草案列出了來自各個國家的不同意見和建議,將達成共識的地方和存在明顯爭議的地方都標示出來,成為此后的談判基礎(chǔ)。這就將談判涉及的實體問題最終確定了下來。同時為了方便解決這些問題,擯棄了原來談判使用的“綠屋模式”(即所有談判代表都聚在GATT日內(nèi)瓦的綠屋內(nèi)進行集體討論),將談判參與者縮減為由其和秘書處選定的少數(shù)成員(主要是發(fā)達國家的代表)作為代表來進行談判,以提高談判效率。同時,成立“十加十小組”(分別由發(fā)達國家和發(fā)展中國家中活躍的十個成員組成),以方便相互交流,達成共識。這些舉措有力地保障了談判的順利進行。到1991年11月,談判存在分歧的問題已由最初的500多個消減到20個左右。
與此同時,美國不斷利用貿(mào)易措施對發(fā)展中國家進行施壓,迫使發(fā)展中國家進一步做出妥協(xié),發(fā)達國家的強勢,與發(fā)展中國家的讓步使得TRIPS的談判取得了迅速進展。1991年12月20日,談判總干事提出了一份名為“烏拉圭多邊貿(mào)易談判結(jié)果最終草案”(即“Dunkel文本”)。該草案要求成員對草案內(nèi)容要么全部接受,要么全部拒絕。此后由于美國和歐共體在農(nóng)業(yè)補貼和進出口配額問題上存在爭議,TRIPS談判暫時擱置。
到1992年底,談判重新恢復(fù),美國和印度又都從不同角度提出了對Dunkel文本的修改意見,但除局部修改外,最終的TRIPS文本仍舊沿用了Dunkel文本的內(nèi)容。1994年4月,在馬拉克什召開的部長級會議上,GATT烏拉圭回合談判宣告結(jié)束。作為世界貿(mào)易組織協(xié)定的一部分,TRIPS于1995年1月1日生效。由于談判各方在經(jīng)濟、政治影響力和談判能力上的不平衡決定了談判結(jié)果在利益分配上的失衡。因而TRIPS成為WTO成立以來最具爭議的國際條約之一。

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