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商標(biāo)許可使用和商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的擴(kuò)張與競爭政策的適應(yīng)性

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在商標(biāo)法歷史上,商標(biāo)權(quán)人的轉(zhuǎn)讓權(quán)和許可權(quán)均經(jīng)歷了從無到有的發(fā)展過程,這一過程體現(xiàn)了商標(biāo)功能理論的發(fā)展。最開始商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓與許可使用都是被禁止的,其原理是依據(jù)混淆理論。商標(biāo)的基本功能在于識別商標(biāo)的來源,如果允許商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用,這將造成消費者的混淆。因此,在第二次世界大戰(zhàn)以前,除了英國以外,其他國家都不允許商標(biāo)權(quán)人將商標(biāo)許可其他人使用。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工業(yè)技術(shù)實施的規(guī)范化,商品交易的形態(tài)越來越多樣化?,F(xiàn)在對于消費者來說,使用特定商標(biāo)的商品是不是來源于某個特定的廠商開始變得越來越不重要,消費者所關(guān)心的是使用相同商標(biāo)的商品是不是具有相同的品質(zhì)。于是,商標(biāo)的功能理論中產(chǎn)生了一種新的理論,即“品質(zhì)保證說”。這一學(xué)說認(rèn)為,商標(biāo)的功能在于表明使用相同商標(biāo)的商品具有恒定的、相同的品質(zhì)。根據(jù)這一學(xué)說,商標(biāo)權(quán)人只要能監(jiān)督被許可人的產(chǎn)品質(zhì)量并保證被許可人的產(chǎn)品與其生產(chǎn)的產(chǎn)品具有相同的品質(zhì),就可以將商標(biāo)許可給他人使用?,F(xiàn)在,世界各國商標(biāo)法都規(guī)定了商標(biāo)許可使用制度。但為了保護(hù)消費者的利益,各國一般都規(guī)定了在商標(biāo)許可使用中許可人與被許可人的義務(wù)。如根據(jù)我國《商標(biāo)法》第40條規(guī)定,商標(biāo)權(quán)人有杈許可他人使用其注冊商標(biāo),但許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量,被許可人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量。此外,為了防止因商標(biāo)許可使用導(dǎo)致消費者選擇商品的誤認(rèn),該條還規(guī)定,經(jīng)許可使用他人注冊商標(biāo)的,必須在使用該注冊商標(biāo)的商品上標(biāo)明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。
所謂商標(biāo)權(quán)的轉(zhuǎn)讓,是指商標(biāo)權(quán)人根據(jù)商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,將商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為。同樣基于傳統(tǒng)的混淆理論,商標(biāo)權(quán)的單獨轉(zhuǎn)讓最開始也是不被允許的。從各國商標(biāo)立法的發(fā)展來看,對商標(biāo)權(quán)人行使轉(zhuǎn)讓權(quán)是否予以一定限制大致有兩種不同的做法:一是實行連同轉(zhuǎn)讓原則,二是實行自由轉(zhuǎn)讓原則。所謂連同轉(zhuǎn)讓原則,即指商標(biāo)權(quán)人轉(zhuǎn)讓商標(biāo)只能連同企業(yè)或商譽(yù)一起轉(zhuǎn)讓,而不允許將商標(biāo)權(quán)單獨轉(zhuǎn)讓。連同轉(zhuǎn)讓又經(jīng)歷了連同企業(yè)轉(zhuǎn)讓到連同商譽(yù)轉(zhuǎn)讓的擴(kuò)展。如美國法院在20世紀(jì)早期的一些商標(biāo)司法判例的觀點表明:允許商標(biāo)權(quán)人轉(zhuǎn)讓一個商標(biāo)而不需要連同企業(yè)一起被轉(zhuǎn)讓,可能會冒著商標(biāo)法需要彌補(bǔ)的混淆的風(fēng)險。但美國立法的態(tài)度在1946年《美國商標(biāo)法》中表明,它允許商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓僅限于與商標(biāo)有關(guān)的企業(yè)信譽(yù)的起轉(zhuǎn)讓。
這是因為商標(biāo)如果與企業(yè)或商譽(yù)分開轉(zhuǎn)讓,很可能使消費者對商品來源產(chǎn)生混淆,從而損害消費者的利益。如德國修改前的《商標(biāo)法》是采取連同轉(zhuǎn)讓的做法,我國臺灣地區(qū)1993年以前的“商標(biāo)法”也是采用這樣的做法。商標(biāo)自由轉(zhuǎn)讓原則,就是不要求商標(biāo)必須連同企業(yè)一起轉(zhuǎn)讓,商標(biāo)權(quán)人有權(quán)單獨轉(zhuǎn)讓其注冊商標(biāo)。我國商標(biāo)法一直奉行自由轉(zhuǎn)讓原則。采取這一做法的還有德國、法國等國的商標(biāo)法以及歐盟商標(biāo)條例。同時,為了防止在轉(zhuǎn)讓過程中造成商品來源的混淆、誤認(rèn)等不良影響,一些國家和地區(qū)的商標(biāo)法對商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了一定的限制。例如我國臺灣地區(qū)“商標(biāo)法”要求聯(lián)合商標(biāo)、防護(hù)商標(biāo)要與正商標(biāo)一起移轉(zhuǎn),我國《商標(biāo)法實施條例》第25條也有類似的規(guī)定:“轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的,商標(biāo)注冊人對其在同一種或者類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo),應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓;未一并轉(zhuǎn)讓的,由商標(biāo)局通知其限期改正;期滿不改正的,視為放棄轉(zhuǎn)讓該注冊商標(biāo)的申請,商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)書面通知申請人。”各國關(guān)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的立法現(xiàn)狀亦在國際公約中得到體現(xiàn),如《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》授權(quán)各國自主選擇商標(biāo)連同其“營業(yè)”或商譽(yù)”一起或單獨轉(zhuǎn)讓的立法模式。 Trips協(xié)議則避開商譽(yù)概念,允許成員自由決定商標(biāo)連同“營業(yè)”一起或單獨轉(zhuǎn)讓。從商標(biāo)立法的發(fā)展來看,商標(biāo)許可使用和商標(biāo)轉(zhuǎn)讓從禁止到有限制的允許的過程體現(xiàn)了商標(biāo)權(quán)在混淆理論基礎(chǔ)上財產(chǎn)理論的發(fā)展,也符合商標(biāo)權(quán)的私權(quán)屬性和商標(biāo)財產(chǎn)化的自然規(guī)律,同時立法設(shè)計在允許轉(zhuǎn)讓和許可使用的同時出于公共利益維護(hù)的考慮,都規(guī)定了一些限制性措施以防止因商標(biāo)轉(zhuǎn)讓或許可其他主體使用而可能導(dǎo)致的混淆、誤認(rèn)。
因此,商標(biāo)權(quán)在轉(zhuǎn)讓和許可使用方面的擴(kuò)張是符合競爭法理的。從競爭政策來看,商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓和許可使用是實現(xiàn)商標(biāo)價值的重要手段,也是加強(qiáng)商標(biāo)資源的合理利用、促進(jìn)社會資源合理配置的有效途徑,是商標(biāo)法律制度發(fā)展的必然趨勢。商標(biāo)轉(zhuǎn)讓由連同轉(zhuǎn)讓到自由轉(zhuǎn)讓,是以確保商品“一致性”為前提的,這體現(xiàn)了給商標(biāo)權(quán)人在市場運作中更大自由度的同時對消費者利益的保護(hù)和競爭者利益的兼顧。作為一個理性的經(jīng)濟(jì)人,商標(biāo)交易能夠使相關(guān)權(quán)利人更為慎重地對待其商標(biāo)聲譽(yù),轉(zhuǎn)讓人為了在轉(zhuǎn)讓中能夠得到個更高的轉(zhuǎn)讓價格,會努力地經(jīng)營其商標(biāo),受讓人為了通過商標(biāo)獲得更多的利潤,會想方設(shè)法維護(hù)并提高商標(biāo)的聲譽(yù)??傊?最后對于衡量商標(biāo)價值起到?jīng)Q定性因素的是市場。

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