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解決商標(biāo)權(quán)與商號權(quán)沖突應(yīng)遵循的原則

1.制止混淆原則
經(jīng)合法程序注冊的商標(biāo)商號,分別受商標(biāo)法律法規(guī)和企業(yè)名稱登記管理法規(guī)、規(guī)章的調(diào)整規(guī)范和保護(hù)。作為商業(yè)標(biāo)識(shí),商標(biāo)主要用來區(qū)別不同商品或者服務(wù)的來源,商號是區(qū)別不同企業(yè)的主要標(biāo)志。兩者本來相安無恙,公眾一般也不會(huì)將兩者混為一談。但由于商標(biāo)注冊實(shí)行全國統(tǒng)一注冊管理,商號登記注冊實(shí)行分級登記管理,也由于有些經(jīng)營者受利益驅(qū)動(dòng),攀附他人企業(yè)商標(biāo)或者商號的商譽(yù),因此出現(xiàn)商標(biāo)與商號文字相同或者近似的情形在所難免。有關(guān)法律法規(guī)保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)和商號專用權(quán),其目的是保護(hù)商標(biāo)商號的區(qū)別功能。解決商標(biāo)與商號沖突,應(yīng)以制止混淆為首要原則,其核心應(yīng)是禁止商標(biāo)與商號的文字作相同近似的使用,制止混滑或混淆的可能。因?yàn)槿绻麤]有混淆,商標(biāo)商號及相互間的標(biāo)識(shí)功能就不會(huì)受影響,公眾也不會(huì)誤認(rèn)誤購。對此,國家工商行政管理局《關(guān)于解決商標(biāo)與企業(yè)名稱中若于問題的意見》(工商標(biāo)字〔1999第81號)第4條規(guī)定:“商標(biāo)中的文字和企業(yè)名稱中的字號相同或者近似,使他人對市場主體及其商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆(包括混淆的可能性,下同),從而構(gòu)成不正當(dāng)競爭的,應(yīng)當(dāng)依法予以制止?！钡?條規(guī)定:“前條所指混淆主要包括:(一)將他人企業(yè)名稱中的字號相同或者近似的文字注冊為商標(biāo),引起相關(guān)公眾對企業(yè)名稱所有人與商標(biāo)注冊人的誤認(rèn)或者誤解的;(二)將他人注冊商標(biāo)相同或者近似的文字登記為企業(yè)名稱中的字號,引起相關(guān)公眾對商標(biāo)注冊人與企業(yè)名稱所有人的誤認(rèn)或者誤解的。”根據(jù)以上規(guī)定,商標(biāo)與商號沖突的原因,是企業(yè)注冊商標(biāo)中的文字與他人企業(yè)名稱中的商號相同或者近似。商標(biāo)與商號沖突產(chǎn)生的市場混淆后果:一是使公眾對市場主體產(chǎn)生混淆;二是使公眾對商品或者服務(wù)的來源產(chǎn)生混淆;三是使公眾對市場主體之間存在著某種關(guān)聯(lián)關(guān)系的混淆。對商標(biāo)與商號發(fā)生沖突的權(quán)利邊界上述文件未作規(guī)定。對商標(biāo)專有權(quán)的權(quán)利邊界,《商標(biāo)法》第51條規(guī)定:“注冊商標(biāo)的專用權(quán),以核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)和核定使用的商品為限?！?br>《商標(biāo)法實(shí)施條例》第53條只規(guī)定對馳名商標(biāo)進(jìn)行跨商品類別保護(hù)。對商號專用權(quán)的權(quán)利邊界,根據(jù)《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第6條規(guī)定,以企業(yè)所在行政區(qū)域內(nèi)不與同行業(yè)企業(yè)的商號相同或者近似為限。筆者認(rèn)為,根據(jù)我國商標(biāo)注冊實(shí)行全國統(tǒng)一管理,企業(yè)名稱實(shí)行分級管理,以及目前我國現(xiàn)有法律法規(guī)中,沒有明確處理商標(biāo)與商號沖突的條款的實(shí)際,商標(biāo)與商號發(fā)生沖突,無論是發(fā)生在類似商品上,還是發(fā)生在不同類商品上,除善意者外都應(yīng)以制止混滑為首要原則依法查處侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)、商號專用權(quán)的行為,法律的正義價(jià)值取向不允許任何通過混淆市場主體及其商品或者服務(wù)來源等手段,利用他人的競爭優(yōu)勢獲取利益。
2.在先合法權(quán)利原則
保護(hù)在先合法權(quán)利人利益的原則,是解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的一項(xiàng)法律規(guī)則,也應(yīng)當(dāng)是解決商標(biāo)與商號沖突的基本規(guī)則。《商標(biāo)法》第9條第1款規(guī)定:“申請注冊的商標(biāo),應(yīng)當(dāng)有顯著特征,便于識(shí)別,并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突?！钡?1條規(guī)定,申請商標(biāo)注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利?！镀髽I(yè)名稱登記實(shí)施辦法》第41條規(guī)定:“已經(jīng)登記注冊的企業(yè)名稱,在使用中對公眾造成欺騙或者誤解的,或者損害他人合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為不適宜的企業(yè)名稱予以糾正?！眹夜ど绦姓芾砭帧蛾P(guān)于解決商標(biāo)與企業(yè)名稱中若干問題的意見》(工商標(biāo)字〔199981號)第6條規(guī)定:“處理商標(biāo)與企業(yè)名稱的混淆,應(yīng)當(dāng)適用維護(hù)公平競爭和保護(hù)在先合法權(quán)利人利益的原則?！币罁?jù)上述規(guī)定,在先權(quán)利原則是法定原則,保護(hù)在先權(quán)利的前提是,在先權(quán)利是合法取得的權(quán)利,不能是非法或者不是經(jīng)合法程序取得的權(quán)利,在一般情況下,在后權(quán)利的設(shè)立與行使不得侵犯他人此前已經(jīng)存在并受法律保護(hù)的在先權(quán)利。如果在后權(quán)利要想受法律保護(hù),必須從形式到內(nèi)容都合法,否則,其權(quán)利會(huì)被撒銷,或者責(zé)令糾正。
但由于商標(biāo)注冊實(shí)行全國統(tǒng)一管理,商號登記實(shí)行分級管理,有嚴(yán)格的地域限制;也由于商標(biāo)專用權(quán)和商號專用權(quán)均是經(jīng)法定程序確認(rèn)的權(quán)利,分別受商標(biāo)法律、法規(guī)和企業(yè)名稱登記管理法規(guī)規(guī)章保護(hù);還由于對商標(biāo)、商號注冊的管理職能分別由工商行政管理系統(tǒng)內(nèi)兩個(gè)部門行使,因此,經(jīng)合法程序取得的商標(biāo)專用權(quán)商號專用權(quán)未按照法定程序消滅之前原則上其權(quán)利應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合法。正是由于法律法規(guī)規(guī)定的商標(biāo)商號管理體制,管理機(jī)構(gòu)的特點(diǎn),及商標(biāo)、商號分別受不同的法律調(diào)整,因此,筆者認(rèn)為,商標(biāo)與商號沖突引發(fā)市場混淆解決兩者沖突,在遵循在先權(quán)利原則的同時(shí),還應(yīng)當(dāng)注意到商標(biāo)法律法規(guī)與企業(yè)名稱登記管理法規(guī)立法目的及授予商標(biāo)專用權(quán)商號專用權(quán)的權(quán)利邊界、效力的區(qū)別。由于這些區(qū)別,在先權(quán)利原則不應(yīng)當(dāng)適用于一切商標(biāo)與商號沖突的案件。

首先,立法目的的區(qū)別。商標(biāo)法律的立法目的是保護(hù)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的專用權(quán),避免商標(biāo)標(biāo)識(shí)在同一種或者類似商品上作相同或者近似使用而引起商品或者服務(wù)來源的混淆。企業(yè)名稱登記管理法規(guī)的立法目的,是保護(hù)企業(yè)名稱專用權(quán),避免在一定區(qū)域內(nèi)企業(yè)名稱的相同或類同而引起的市場主體的混淆。
其次,權(quán)利邊界的區(qū)別?！渡虡?biāo)法第51條確定的注冊商標(biāo)專用權(quán)的權(quán)利邊界是,以核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)和核定使用的商品為限?！镀髽I(yè)名稱登記管理規(guī)定》第3條規(guī)定的企業(yè)名稱專用權(quán)的權(quán)利邊界是,企業(yè)名稱經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊后方可使用,在規(guī)定的范圍內(nèi)享有專用權(quán)。
最后,效力的區(qū)別。商標(biāo)的效力及于全國,商號的效力只在其注冊登記的主管機(jī)關(guān)轄區(qū)內(nèi)有效。
上述區(qū)別的存在,商標(biāo)與商號發(fā)生沖突,基于以下三種情況的,不應(yīng)適用在先權(quán)利原則,即雙方不在同一行政區(qū)域內(nèi),幾乎同時(shí)注冊登記,均為提高市場知名度投入了大量人力物力財(cái)力,開始雙方均沒有市場知名度,后一方商標(biāo)或者商號的市場知名度提高的;雙方不在同一行政區(qū)域內(nèi),一方注冊商標(biāo)或者商號在先,另一方善意注冊商標(biāo)或者商號在后,后一方商標(biāo)或者商號的市場知名度提高的;方登記注冊商號在先,另一方注冊商標(biāo)在后,但其商標(biāo)被評定為馳名商標(biāo)的。處理以上三種情況的商標(biāo)與商號沖突在決定保護(hù)商標(biāo)權(quán)還是保護(hù)商號權(quán)時(shí),不僅要看權(quán)利取得的時(shí)間,更要審查在后權(quán)利的取得有無實(shí)體上的法律依據(jù)。如果在后權(quán)利的取得既有形式上的法律依據(jù),又有實(shí)體上的法律依據(jù)還是善意取得的,則應(yīng)當(dāng)在特定的范圍內(nèi)既要保護(hù)在先權(quán)利又要保護(hù)在后權(quán)利;只有在后權(quán)利的取得僅有形式上的法律依據(jù),而沒有實(shí)體上的法律依據(jù)時(shí),才只保護(hù)在先權(quán)利而不保護(hù)在后權(quán)利。
3.權(quán)利衡平原則
我國目前實(shí)行的商標(biāo)、商號注冊登記管理體制,以及目前全國工商行政管理系統(tǒng)尚未建立跨行政區(qū)域尤其是跨省、市(地級市)行政區(qū)域的計(jì)算機(jī)檢索聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng),這是商標(biāo)與商號沖突不斷發(fā)生的重要客觀原因。基于這種客觀現(xiàn)實(shí),處理商標(biāo)與商號沖突,除應(yīng)當(dāng)遵循制止混淆原則、在先合法權(quán)利原則外,還應(yīng)當(dāng)適用權(quán)利衡平原則。權(quán)利衡平,是權(quán)利沖突的調(diào)整器,也是處理商標(biāo)與商號沖突應(yīng)把握的準(zhǔn)則。在處理商標(biāo)與商號沖突的過程中,在認(rèn)定已造成市場混淆的前提下,不僅要保護(hù)在先合法權(quán)利方的利益,還應(yīng)兼顧不同權(quán)利之間的平衡,平衡協(xié)調(diào)不同主體之間的利益關(guān)系,以充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)節(jié)機(jī)制和約束作用,以使諸合法權(quán)利人的利益得以合理的平衡、協(xié)調(diào)。在作為合法在后的商號權(quán)與合法在先的商標(biāo)權(quán)發(fā)生沖突時(shí),或合法在后的商標(biāo)權(quán)與合法在先的商號權(quán)發(fā)生沖突時(shí),既要在該登記注冊的商號的使用范圍內(nèi)保護(hù)合法在后的商號權(quán),又要在該注冊商標(biāo)的使用范圍內(nèi)保護(hù)合法在先的商標(biāo)權(quán)。尤其在我國目前現(xiàn)有法律法規(guī)中,沒有明確處理商標(biāo)與商號沖突的條款的情況下,衡平原則應(yīng)發(fā)揮積極作用。
如前所述,某市工商分局處理的“爆肚馮”商標(biāo)侵權(quán)案件,兩經(jīng)營者同姓馮,在北京均有經(jīng)營爆肚的百年歷史,一家在原東安門大街(今東華門大街)經(jīng)營,另一家在宣武大柵欄經(jīng)營,而且同在清光緒年間啟用“爆肚馮”字號。因?yàn)橐宋浯髺艡诘摹氨邱T”經(jīng)營者申請了“爆肚馮”商標(biāo),則工商部門依據(jù)《商標(biāo)法》的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)定對方使用“爆肚馮”商號,侵犯了宜武大柵欄“爆肚馮”的商標(biāo)專用權(quán)處以9200元罰款,并責(zé)令其拆除侵權(quán)商標(biāo)。筆者認(rèn)為此案處理雖符合《商標(biāo)法》規(guī)定,但有悖于權(quán)利衡平原則。此案的處理,注重了商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù),而對另一方使用“爆肚馮”字號百年歷史及其知名效應(yīng)的事實(shí)及作為歷史遺留下來的巨大商業(yè)價(jià)值的無形財(cái)產(chǎn),未充分考慮。另一方連續(xù)百年使用“爆肚馮”字號,均由創(chuàng)始人及其繼承人使用,使用過程中并無不當(dāng),且使用“爆肚馮”的字號并無侵害對方商標(biāo)專用權(quán)的故意,也應(yīng)受到法律的保護(hù)。工商行政管理部門認(rèn)定其使用“爆肚馮”字號侵犯了對方的商標(biāo)專用權(quán),不僅用行政手段取消了其使用合法老字號的權(quán)利而且剝奪了其老字號遺留下來的具有一定商業(yè)價(jià)值的無形財(cái)產(chǎn),這對當(dāng)事人是不公平的。另外,宣武大柵欄“爆肚馮”的經(jīng)營者將雙方共同使用的“爆肚馮”老字號注冊商標(biāo),通過注冊商標(biāo)的方式獲得了“爆肚馮”老字號的獨(dú)占使用權(quán)取得了壟斷經(jīng)營“爆肚馮”絕對競爭優(yōu)勢,而對方卻因其搶先注冊“爆肚馮”商標(biāo)而不得再使用已使用了百年的老字號,這顯然屬于不公平競爭。

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